安全风险评估及防范措施制定模板.docVIP

内部安全风险评估及防范措施制定模板

一、适用场景与背景

常规安全管理：年度/半年度内部安全风险全面排查，识别潜在威胁并制定防控方案；

业务上线前评估：新业务、新系统、新流程部署前，评估其对内部安全的影响及配套措施；

合规整改驱动：依据法律法规（如《数据安全法》《网络安全法》）或监管要求，开展针对性风险排查与整改；

安全事件复盘：发生内部安全事件（如数据泄露、权限滥用、设备丢失等）后，分析风险漏洞并制定长效防范机制；

组织架构调整：部门职能、人员岗位变动后，重新梳理安全责任边界及风险点。

二、详细操作步骤指引

（一）前期准备：明确评估基础

目标：保证评估工作有序开展，覆盖关键领域与责任主体。

操作要点：

组建评估团队

牵头部门：通常由信息安全部、风险管理部或综合管理部牵头；

成员构成：包括IT技术支持（如系统管理员明）、业务部门代表（如财务部华、人力资源部丽）、法务合规人员（如法务专员强）、内部审计人员（如审计经理*伟）等，保证多视角覆盖；

职责分工：明确组长（统筹协调）、记录员（文档整理）、专业评估员（技术/业务风险分析）等角色。

确定评估范围

业务范围：涵盖核心业务流程（如财务报销、数据管理、人员入职离职）、信息系统（如OA系统、业务系统、数据库）、物理环境（如办公区、机房、档案室）等；

时间范围：明确评估周期（如2024年Q1）或特定事件节点（如系统升级后）；

风险类型：重点关注数据安全、访问控制、物理安全、操作安全、合规性等维度。

收集基础资料

现有制度：《信息安全管理制度》《数据分类分级规范》《员工行为准则》等；

资产清单：核心信息系统清单、重要数据资产清单（如客户信息、财务数据）、物理设备清单；

历史记录：过往安全事件报告、风险评估报告、审计整改报告；

外部要求：相关法律法规、行业标准（如ISO27001）、监管文件。

（二）风险识别：全面排查潜在威胁

目标：通过系统化方法，识别内部环境中可能导致安全事件的风险点。

操作要点：

识别方法

文档审查：查阅制度文件、操作手册、审计报告、系统日志等，梳理流程漏洞与合规偏差；

访谈调研：与部门负责人、关键岗位员工（如系统管理员、财务人员、档案管理员）访谈，知晓实际操作中的风险点（如“权限审批是否执行”“数据是否加密存储”）；

现场检查：实地核查物理环境（如机房门禁是否有效、办公区文件是否随意摆放）、系统配置（如弱口令、未授权访问端口）；

头脑风暴：组织团队成员结合经验，列举“可能出错或被滥用”的场景（如“员工离职未及时回收权限”“U盘交叉使用导致病毒传播”）。

风险分类

按风险来源与影响维度，分为以下类别（可根据组织实际情况调整）：

数据安全风险：数据泄露、篡改、丢失、未授权访问；

访问控制风险：权限分配不合理、账号共享、越权操作；

物理安全风险：设备被盗、自然灾害（如火灾、水浸）导致设施损坏；

操作安全风险：员工误操作（如误删数据）、违规操作（如非工作用途访问系统）；

合规性风险：违反法律法规（如未履行数据出境安全评估）、行业标准（如支付行业PCIDSS合规要求）。

（三）风险分析：评估可能性与影响程度

目标：对识别的风险点进行分析，确定其发生可能性及可能造成的损失，为风险分级提供依据。

操作要点：

定义评估标准

可能性：参考历史数据、环境控制能力等因素，分为5个等级（示例）：

等级

描述

判断标准

5（极高）

频繁发生

近1年内发生过2次及以上或控制措施完全缺失

4（高）

较可能发生

近1年内发生过1次或控制措施薄弱

3（中）

可能发生

偶尔发生，有部分控制措施但存在漏洞

2（低）

不太可能发生

极少发生，控制措施较完善

1（极低）

几乎不可能发生

控制措施完善，无历史记录

影响程度：从资产损失、业务影响、合规影响、声誉影响等维度，分为5个等级（示例）：

等级

描述

判断标准（满足任一即判定）

5（灾难性）

严重影响生存

直接经济损失≥100万元；核心业务中断≥24小时；引发监管处罚或重大舆情

4（严重）

严重影响运营

直接经济损失50万-100万元；核心业务中断8-24小时；引发监管约谈或较大舆情

3（中等）

显著影响效率

直接经济损失10万-50万元；业务中断2-8小时；内部流程严重受阻

2（轻微）

轻微影响

直接损失1万-10万元；业务中断＜2小时；局部流程受影响

1（可忽略）

几乎无影响

直接损失＜1万元；业务基本不受影响；无流程影响

风险矩阵分析

将可能性与影响程度代入风险矩阵（示例），确定风险等级：

影响程度

1（极低）

2（低）

3（中）

4（高）

5（极高）

5（灾难性）

中风险

中风险

高风险

高风险

极高风险

4（严重）

低风险

中风险

中风险

高风险

高风险

3（中等）

低风险

低风险

中风险

中风险

高风险

2（轻微）

低风险

低风险

低风险