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2025年企业合规师《合规管理体系构建》核心模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.企业合规管理体系构建的首要环节是（）。

A.管理评审

B.内部审核

C.合规风险识别与评估

D.合规制度文件化

2.合规管理体系的灵魂和方向是（）。

A.合规风险数据库

B.合规目标与原则

C.合规管理组织架构

D.合规培训记录

3.在合规管理体系的文件结构中，具有纲领性作用的是（）。

A.合规手册

B.程序文件

C.作业指导书

D.合规手册和程序文件

4.企业根据合规风险评估结果，针对特定风险制定的具体措施计划称为（）。

A.合规整改计划

B.合规风险管理计划

C.合规培训计划

D.合规监督计划

5.合规管理体系运行效果的关键衡量指标之一是（）。

A.员工合规意识得分

B.合规培训覆盖率

C.内部审计发现问题的数量与严重程度

D.合规管理费用投入

6.通常负责组织、协调企业合规管理体系运行的核心部门是（）。

A.董事会合规委员会

B.总经理办公室

C.合规管理部或法务部

D.人力资源部

7.企业最高管理者对合规管理体系构建和有效运行承担（）责任。

A.直接管理

B.最终

C.监督指导

D.分担

8.合规管理体系内部审核的主要目的是（）。

A.向外部机构证明体系有效性

B.评价体系是否符合策划的安排和规定要求

C.制定详细的合规整改措施

D.对员工进行合规考核

9.组织制定并实施合规培训计划的部门通常是（）。

A.合规管理部

B.人力资源部

C.财务部

D.安全生产部

10.对于企业识别出的重大合规风险，应优先采取的措施是（）。

A.建立风险预警机制

B.加大对该领域员工的培训

C.制定专项整改计划并实施

D.降低该领域的业务规模

11.合规管理体系文件应定期进行评审，评审的频率通常由（）确定。

A.外部审计要求

B.内部管理需要和法律法规变化情况

C.员工反馈意见

D.董事会年度会议

12.企业建立合规举报渠道的主要目的是（）。

A.惩罚违规行为

B.收集违规线索，防范和化解合规风险

C.核查员工个人背景

D.提高企业知名度

13.合规管理体系的“PDCA”循环中，C代表（）。

A.Plan（策划）

B.Do（实施）

C.Check（检查）

D.Act（处置/改进）

14.在合规管理体系构建过程中，需要进行利益相关方分析，其目的是（）。

A.确定所有需要承担合规责任的人员

B.了解外部对企业的合规期望和要求，识别相关风险

C.评估合作伙伴的业务风险

D.为合规培训提供素材

15.对于合规管理体系的有效性进行系统性评价的过程称为（）。

A.内部审计

B.管理评审

C.合规风险评估

D.合规绩效考核

16.合规管理体系应具有适应性和灵活性，以应对内外部环境的变化，这体现了（）原则。

A.领导作用

B.全员参与

C.过程方法

D.持续改进

17.企业为实现合规目标而制定的具体行动步骤和资源配置方案属于（）。

A.合规策略

B.合规计划

C.合规政策

D.合规标准

18.在合规管理实践中，“木桶理论”强调（）的重要性。

A.关键岗位人员的专业能力

B.企业整体合规水平的最低要求

C.合规资源的投入强度

D.合规文化的渗透程度

19.合规管理体系评价结果的应用主要体现在（）。

A.作为员工绩效考核的唯一依据

B.为管理评审提供输入，驱动体系持续改进

C.用于向外部证明合规能力

D.确定罚款金额

20.将合规管理要求嵌入业务流程和岗位职责，是（）的体现。

A.合规风险分离控制

B.合规文化建设

C.合规流程再造

D.合规制度执行

二、多项选择题（每题2分，共20分）

1.合规