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项目风险评估模板集

一、适用范围与典型应用场景

项目启动前：对项目可行性、资源匹配度、外部环境等进行初步评估，规避先天风险；

关键里程碑节点：如需求确认、设计评审、测试阶段等，聚焦阶段性风险点；

范围或计划变更时：评估变更对进度、成本、质量的影响，避免失控；

外部环境突变时：如政策调整、市场波动、技术迭代等，快速识别新风险并制定应对策略。

二、风险评估全流程操作指引

（一）准备阶段：明确评估基础

组建评估团队

核心成员包括项目经理、技术负责人、业务专家、质量负责人，必要时邀请外部顾问（如法律、行业专家）参与；

明确各角色职责：项目经理统筹整体，技术专家评估技术风险，业务专家判断需求匹配度，质量负责人把控质量风险。

收集项目基础资料

调取项目章程、需求说明书、WBS（工作分解结构）、资源计划、进度计划等核心文档；

收集历史项目风险数据（如类似项目风险清单、问题记录库），作为参考依据。

确定评估维度与标准

统一风险分类（如技术风险、进度风险、成本风险、资源风险、外部风险等）；

制定“可能性-影响程度”量化标准（如可能性分5级：几乎不可能、unlikely、可能、很可能、几乎确定；影响程度分5级：轻微、一般、严重、重大、灾难性）。

（二）风险识别：全面扫描潜在风险

选择识别方法

头脑风暴法：组织团队会议，围绕项目目标、范围、技术、资源等自由发言，记录所有潜在风险；

德尔菲法：邀请3-5名匿名专家通过多轮问卷反馈，汇总风险点并达成共识；

检查清单法：基于历史项目风险清单、行业风险库，逐项核对项目是否涉及类似风险；

SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，识别与风险相关的因素（如威胁T中的技术替代、政策变化等）。

输出风险初筛清单

将识别到的风险记录到《风险初筛清单》，包含风险描述、所属类别、初步触发条件（如“核心模块第三方接口延迟交付”“关键开发人员*离职”等）。

（三）风险分析：量化风险等级

定性分析（优先适用）

团队成员对《风险初筛清单》中的每个风险，依据“可能性”和“影响程度”评估打分（1-5分）；

通过“风险等级=可能性×影响程度”计算风险值（如可能性4分、影响5分，风险值20分），划分为高（≥16分）、中（8-15分）、低（≤7分）三个等级。

定量分析（必要时补充）

对高等级风险或关键路径风险，采用蒙特卡洛模拟、敏感性分析等方法，量化风险对进度、成本的具体影响（如“进度延误概率30%，平均延误15天”“成本超支概率25%，平均超支20万元”）。

更新风险登记表

将分析结果录入《风险登记表》，明确风险等级、风险值、根本原因（如“第三方接口技术不成熟”“人员储备不足”）。

（四）风险应对计划制定：针对性制定策略

针对不同等级风险，从以下四类策略中选择并制定具体措施：

规避（高/中风险）：改变项目计划以消除风险（如“放弃使用不成熟技术，改用成熟方案”）；

转移（高风险）：将风险影响部分转移给第三方（如“为关键设备购买保险”“将非核心模块外包”）；

减轻（中/高风险）：降低风险可能性或影响程度（如“增加技术预研，降低接口延迟概率”“培养备用人员*，减少人员离职影响”）；

接受（低风险）：不主动采取措施，仅监控（如“对轻微需求变更，采用简化审批流程”）。

《风险应对计划表》需明确：风险描述、应对策略、具体措施、资源需求（如预算、人力）、责任人、完成时间、验收标准。

（五）风险监控与更新：动态跟踪风险状态

建立监控机制

定期召开风险评审会（如每周/双周），跟踪已识别风险的状态（已解决/处理中/新出现）；

设置风险触发条件（如“进度延误超过5天”“成本超支超过10%”），触发条件满足时启动应急响应。

更新风险记录

对已解决的风险，在《风险登记表》中标注解决结果及关闭时间；

对新出现的风险或原有风险等级变化，及时补充至《风险登记表》并重新评估分析。

输出风险监控报告

每月/季度输出《风险监控报告》，汇总风险状态变化、应对措施执行情况、新增风险及下一步计划，上报项目stakeholders（如项目发起人、客户代表）。

三、核心工具模板清单

（一）风险登记表

字段

说明

示例

风险编号

唯一标识（如“PRJ-2024-001”）

PRJ-2024-003

风险名称

简明描述风险核心内容

核心开发人员*离职风险

风险类别

技术风险/进度风险/成本风险/资源风险/外部风险等

资源风险

触发条件

风险发生的前提或预警信号

项目关键模块开发阶段，核心人员*提出离职意向

可能性（1-5分）

1=几乎不可能，5=几乎确定

3

影响程度（1-5分）

1=轻微，5=灾难性

4（导致模块开发延期2周，影响整体交付）

风险等级

高（≥16分）/中（8-15分）/低（≤7分）

中（3×4=12）

根本原因

导致风险发生的深层因素