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化工企业变更管理制度

第一章总则

第一条制度目标

为规范本公司生产运营活动中各类变更的管理，识别并控制变更可能引发的安全、健康、环境及质量风险，防止事故发生，保障员工生命与企业财产安全，促进生产经营活动稳定、合规、高效运行，依据国家相关法律法规及标准，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司范围内所有可能影响安全生产、职业健康、环境保护及产品质量的永久性或临时性变更的管理。包括但不限于：工艺技术变更、设备设施变更、仪表电气系统变更、管理程序变更、组织机构与人员重大变更、原材料及化学品变更、产品方案变更、生产场所布局变更等。应急抢修涉及的临时变更亦需参照本制度相关要求执行。

第二章职责与权限

第三条总经办

负责批准涉及重大战略、重要组织机构调整及需重大资源投入的变更申请。对本制度的有效性负最终领导责任。

第四条安全部

作为变更管理的归口监督部门，负责本制度的编制、修订与宣导。负责组织或参与变更的风险评估（特别是安全、环境风险），对变更过程及后续执行进行安全监督、检查与考核。负责建立并维护变更管理台帐。

第五条技术部

负责发起或审核工艺技术、操作规程、工艺参数的变更。主导相关变更的技术可行性分析及工艺安全风险辨识，提供技术改造方案。

第六条设备工程部

负责发起或审核设备、设施、管道、仪表、电气系统等硬件设施的变更。主导相关变更的技术方案制定、设备完整性风险辨识及施工质量管控。

第七条生产部

负责提出或执行与生产操作相关的变更需求。负责变更实施过程中的生产协调、隔离、工艺处置及变更后操作规程的试用与反馈。负责管辖区域内临时变更的申请与管理。

第八条质量部

负责审核变更对产品质量标准、检验方法及质量控制过程的影响，确保变更符合质量管理体系要求。

第九条采购部与销售部

负责提供变更涉及的新原材料、化学品、备品备件或新产品的市场信息。采购部需确保变更物资的合规采购；销售部需评估变更对市场与客户的影响。

第十条财务部

负责对变更项目进行经济效益评估，提供财务资源支持与成本控制。

第十一条各部门通用职责

各部门负责人为本部门变更管理的第一责任人，负责宣导、督促本制度执行。任何员工均有责任识别需管理的变更，并按规定程序提出申请。

第三章管理规定

第十二条变更管理程序

变更管理必须遵循“申请、评估、审批、实施、验收、关闭”的闭环流程。

第十三条变更申请

变更发起部门需填写《变更管理申请表》，清晰描述变更内容、原因、依据、涉及范围及可能的影响。申请表需经部门负责人初审。

第十四条风险评估与方案制定

变更申请批准启动后，由安全部牵头，组织技术、设备、生产、质量等相关部门及变更影响区域人员组成评估小组。根据变更类型与复杂程度，选择适用的风险评估方法（如HAZOP、JSA、安全检查表等），全面识别变更可能带来的安全、环境、健康、质量及操作风险，制定并落实相应的风险控制措施。形成包含技术方案、实施计划、应急措施、培训要求等内容的具体实施方案。

第十五条变更审批

根据变更的风险等级和影响范围，实行分级审批。

一般变更：由相关部门负责人及安全部负责人审批。

重要变更：由主管公司领导审批。

重大变更（如涉及重大工艺技术改变、重大危险源、首台套设备、新化合物生产等）：必须报总经办批准，并按规定向政府主管部门履行相关手续。

所有变更未经批准，不得实施。

第十六条变更实施

变更实施部门必须严格按照批准的方案和执行计划组织实施。实施过程中需做好现场安全监护、工艺隔离、能量隔离等措施。设备工程部负责对施工、安装质量进行监督。安全部对实施过程进行安全监督。

第十七条变更验收与启用

变更实施完成后，由变更申请部门提出验收申请。安全部组织技术、设备、生产、质量等部门进行联合验收。验收内容包括：是否按批准方案完成、风险控制措施是否落实、相关文件是否更新、相关人员是否培训合格等。验收合格后，由审批人批准方可正式启用。涉及工艺设备变更的，必要时需进行安全条件确认和试生产。

第十八条文件更新与培训

变更关闭前，相关部门必须及时更新受影响的管理文件、操作规程、工艺卡片、应急预案、PID图、设备档案、化学品清单等，并确保文件版本受控。所有受变更影响的人员，包括操作、维护、管理人员，必须接受有针对性的培训，并考核合格后方可上岗。

第十九条变更信息沟通

变更的相关信息必须在受影响的部门、班组及人员之间进行有效沟通。临时变更需在醒目位置设置标识，并告知所有相关人员。

第四章违规与守约责任

第二十条违规责任

凡未按本制度规定执行变更管理，包括但不限于：未申请先实施、规避审批、评估流于形式、不落实控制措施、未经验收启用等，视为违规。公司将视情节轻重，对责任部门及责任人给予通报批评、经济处罚、行政处分。导致事