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金融产品合规性保证承诺函(8篇)

金融产品合规性保证承诺函第（1）篇

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于承诺方（以下简称“承诺方”）在金融产品领域开展业务，为维护市场秩序，保障投资者权益，依据相关法律法规及监管要求，承诺方特此作出如下保证：

一、承诺内容

1.承诺方保证所提供的金融产品均符合国家及地方金融监管机构发布的各项法律法规及政策规定，保证产品结构清晰、风险揭示充分、信息披露真实准确。

2.承诺方承诺在金融产品的设计、开发、推广及销售过程中，严格遵守行业规范及内部管理制度，保证产品符合投资者适当性管理要求，防止误导销售及利益输送。

3.承诺方承诺对金融产品的合规性进行全流程管控，从产品立项、可行性研究、产品设计、审批通过至最终销售，均建立完善的合规审查机制，保证各环节合规性得到有效保障。

4.承诺方承诺对金融产品的合规性进行持续监控，及时识别并应对市场变化及监管动态，保证持续符合合规要求。

二、实施准则

1.承诺方承诺建立并完善金融产品合规管理体系，明确合规管理职责，指定专人负责合规管理工作，保证合规管理工作得到有效执行。

2.承诺方承诺制定并实施金融产品合规操作规程，规范金融产品的开发、审批、销售、服务等各环节操作，保证各环节操作符合合规要求。

3.承诺方承诺建立金融产品合规培训机制，定期对员工进行合规培训，提高员工的合规意识和合规能力，保证员工能够正确理解和执行合规要求。

4.承诺方承诺建立金融产品合规检查机制，定期对金融产品的合规情况进行检查，及时发觉并整改合规问题，保证金融产品的合规性得到持续保障。

三、监督与评估

1.承诺方承诺接受监管机构的监督检查，积极配合监管机构开展各项合规检查工作，及时整改监管机构提出的问题和建议。

2.承诺方承诺建立内部合规监督机制，定期对金融产品的合规情况进行内部评估，评估结果作为内部绩效考核的重要依据。

3.承诺方承诺对金融产品的合规性进行持续改进，不断完善合规管理体系和合规操作规程，提高金融产品的合规水平。

4.承诺方承诺将__________项指标纳入年度考核，保证合规管理工作得到有效落实。

四、生效与变更

1.本承诺自签署之日起生效，承诺方将严格按照本承诺内容履行合规义务。

2.如遇法律法规及政策规定发生变化，承诺方承诺及时调整合规管理体系和合规操作规程，保证持续符合合规要求。

3.如承诺方发生合并、分立、重组等重大事项，承诺方承诺将本承诺内容向相关监管机构进行报备，并保证在新主体上继续履行合规义务。

承诺人签名：____________________

签订日期：____________________

金融产品合规性保证承诺函第（2）篇

承诺方：

接收方：

1.承诺依据

为严格遵守国家及地方金融监管政策法规，维护金融市场秩序，保障金融消费者合法权益，承诺方特此向接收方作出以下承诺，并保证承诺内容的全面履行。

2.承诺范围

承诺方承诺其所有金融产品及服务均符合《_________银行业监督管理法》《_________证券法》《_________保险法》等相关法律法规的要求，并接受监管机构的监督。承诺范围包括但不限于产品设计、风险控制、信息披露、客户权益保护等方面。

3.承诺内容

承诺方保证其金融产品在设计、推广、销售及运营过程中，严格遵守以下标准：

（1）产品合规性：金融产品必须符合监管机构关于产品发行的各项要求，包括但不限于资本充足率、风险权重、杠杆率等指标；

（2）信息披露：向客户充分披露产品风险、收益、费用等关键信息，保证客户在充分知晓产品特性后做出理性决策；

（3）反洗钱合规：建立并执行有效的反洗钱制度，防范非法资金流入；

（4）客户保护：保障客户资金安全，防止不当销售及误导行为；

（5）隐私保护：严格保护客户个人信息，符合《个人信息保护法》等相关规定。

4.执行进度

承诺方将按照以下计划推进各项承诺内容的落实：

第一阶段：至（具体日期），完成产品合规性自查及整改方案制定，保证所有产品符合监管要求；

第二阶段：至（具体日期），建立并完善内部合规管理体系，包括合规审查流程、风险监控机制等；

第三阶段：至（具体日期），全面实施客户权益保护措施，包括设立投诉处理机制、加强客户教育等；

后续阶段：根据监管动态及市场变化，持续优化合规管理体系，保证持续符合监管要求。

5.保障机制

为保障承诺内容的落实，承诺方将采取以下措施：

（1）组织保障：成立专项合规小组，配备__________名专业人员负责实施，并定期进行合规培训；

（2）技术保障：投入资金升级合规管理系统，实现产品全生命周期监控；

（3）监督机