商务合同审查要点及风险防控表.docVIP

商务合同审查要点及风险防控工具模板

一、适用业务场景

本工具适用于企业日常经营中各类商务合同的审查工作，具体包括但不限于：

采购与销售合同（原材料采购、产品销售、服务采购等）

合作开发与委托合同（技术开发、项目外包、咨询服务等）

租赁与融资合同（场地租赁、设备融资租赁、借款合同等）

劳动与劳务合同（核心岗位劳动合同、临时用工协议等）

知识产权与保密协议（技术转让、商标许可、保密协议等）

其他涉及权利义务约定、经济利益分配的商业合作文件

二、审查操作流程

步骤1：审查前置准备

收集资料：获取合同文本、合作方背景资料（如营业执照、过往合作记录）、项目需求说明、相关法律法规及行业监管要求。

明确审查重点：根据合同类型（如采购合同侧重交付与质量，合作合同侧重权责划分）和业务特殊性，标记核心审查模块（如主体资格、标的条款、违约责任等）。

步骤2：合同主体资格审查

对方主体合法性：核查营业执照（是否在有效期内、经营范围是否涵盖合同业务）、特殊行业资质（如建筑行业需施工许可证、食品行业需生产许可证）。

履约能力评估：通过公开信息（如企业征信报告、裁判文书网）核查对方是否存在重大诉讼、失信记录，或要求其提供近三年财务报表、类似项目业绩证明。

签约代表授权审查：核对签约人身份（法定代表人或授权代表），授权委托书需载明授权范围、权限期限及委托人盖章签字。

步骤3：合同条款逐项审查

标的条款：明确标的名称、规格、型号、数量、质量标准（需引用国家标准、行业标准或具体技术参数），避免“优质合格”“符合要求”等模糊表述。

权利义务条款：梳理双方核心权利（如收款权、验收权）和主要义务（如交付义务、保密义务），保证义务对等，避免单方面加重一方责任。

价款支付条款：明确支付金额、币种、支付方式（银行转账/承兑汇票）、支付节点（如预付款比例到货款、质保金比例及返还条件），避免“后期协商”“视情况支付”等不确定性表述。

履行期限与地点：约定具体的起始/截止时间、交付/验收地点，涉及跨区域履行的需明确管辖连接点（如“交货地点为甲方仓库，地址为市区路号”）。

违约责任条款：列明违约情形（如逾期交付、质量不达标）及对应的违约金计算方式（需合理，不超过实际损失的30%）、损失赔偿范围，避免“承担一切责任”等笼统约定。

争议解决条款：优先约定协商解决，协商不成可选择仲裁（明确仲裁机构名称，如“仲裁委员会”）或诉讼（明确管辖法院，如“被告所在地人民法院”），避免约定“由甲方所在地法院管辖”等显失公平的条款。

保密与知识产权条款：明保证密信息范围、保密期限（一般至合同终止后2-3年）、泄密责任；涉及知识产权的，需明确归属（如“改进成果归双方共同所有”）、使用权限及侵权责任。

合同生效与终止条款：约定生效条件（如双方签字盖章后、需审批的合同自批准生效后）、终止情形（如履行完毕、协商解除、法定解除）及后续处理（如资料返还、债务清算）。

步骤4：风险综合评估

法律风险：审查条款是否符合《民法典》《公司法》《反不正当竞争法》等法律法规，是否存在无效情形（如违反强制性规定、恶意串通损害他人利益）。

商业风险：评估合同履行对企业现金流、供应链、品牌声誉的潜在影响（如大额预付款可能导致的资金占用、独家排他条款对市场竞争的限制）。

合规风险：涉及数据安全、跨境贸易、特殊行业的，需审查是否符合《数据安全法》《出口管制条例》等行业监管要求。

步骤5：修改意见反馈与沟通

标注问题：对审查发觉的条款问题（如模糊表述、权责不对等）进行分类标注，优先标记“重大风险”（如主体不合格、违约责任缺失）、“一般风险”（如表述歧义、流程不明确）。

沟通协商：与业务部门、对方当事人沟通修改意见，重大风险条款需坚持原则（如要求对方补充资质、调整违约金比例），一般风险可协商优化表述（如明确“验收标准以双方确认的样品为准”）。

步骤6：出具审查意见

形成书面审查报告，内容包括：合同基本信息、审查概况（无风险/存在风险/建议暂不签订）、具体修改意见（附条款原文及修改建议）、风险防控提示（如“需在签订前完成对方信用复评”）。

审查报告需经法务负责人（或授权人）签字确认，涉及重大合同的需报企业分管领导审批。

三、合同审查要点与风险防控表模板

审查模块

审查要点

常见风险点

防控措施

责任部门/人

审查状态（待审查/已审查/需整改）

主体信息

1.营业执照是否有效（统一社会信用代码、有效期）；2.经营范围是否涵盖合同业务；3.签约人身份及授权文件（法定代表人证件号码明/授权委托书）。

1.超越经营范围或无资质经营；2.授权委托书过期或权限不足；3.对方为分支机构，未提供总公司授权书。

1.核验营业执照原件或“国家企业信用信息公示系统”截图；2.要求提供最新授权委托书并核对公章。

法务部/*法务专员

标的条款

1.