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证券投资基金契约书

证券投资基金契约书

一、前言

一（）载明订立基金契约的目的、依据和原则。例如；

1.订立基金契约的目的保护基金投资者合法权益、明确

基金契约当事人的权利与义务、规范基金运作；

2.订立基金契约的依据《暂行办法》及其他有关规定；

3,订立基金契约的原则平等自愿、诚实信用、充分保护

投资者合法权益。

二（）说明基金由发起人依照《暂行办法》、基金契约及其

他有关规定发起设立。

说明中国证监会对基金设立的批准，并不表明其对基金的

价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明基金没有风险。

说明基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运

用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

三（）说明基金契约的当事人按照《暂行办法》、基金契约

及其他有关规定享有权利、承担义务。

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（四）说明基金投资者自取得依基金契约所发行的基金单位,

即成为基金持有人，其持有基金单位的行为本身即表明其对基

金契约的承认和接受，并按照《暂行办法》、基金契约及其他

有关规定享有权利、承担义务。

二、基金契约当事人

列明基金契约当事人的主要情况。例如，名称、住所、法

定代表人、成立时间、批准设立机关及批准设立文号、组织形

式、实收资本、存续期间等。

一（）基金发起人

二（）基金管理人

三（）基金托管人

三、基金的基本情况

一（）基金名称基（金全称）

二（）基金类型例（如契约型开放式，契约型封闭式）

三（）基金单位发行总份额

（四）基金单位每份面值和发行价格

基金单位每份面值为人民币1元。

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五（）基金存续期限

自基金成立之日至基金终止之日。

四、基金单位的发行

说明任何与基金单位发行有关的当事人不得预留和提前发

售基金单位。

一（）基金单位的发行时间、发行方式例（如上网发行）、发

行对象。

二（）基金单位每份发行价格XX元，其中每份面值为1元、

发行费用为XX元。

三（）基金发起人认购的份额

（四）基金单位的认购和持有限额

订明封闭式基金投资者认购和持有的数额限制例（如：认

购数额为1000份的倍数;最低数额、最高数额）；开放式基金投

资者首次认购和持有的数额限制。

五、基金的成立和交易安排

一（）基金成立的条件

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份的倍数）。说明基金持有人可将其持有的全部或部分基金单

位赎回。

6.申购和赎回价格：例如，说明以申购申请日的前一日或

赎回申请日的后一日基金单位每份净资产价值为基础计算每份

基金单位的申购或赎回价。

7.申购和赎回款项支付：订明申购和赎回款项的支付方式

及赎回款项的支付期限，并说，明基金管理人应指示基金托管

人以申请赎回的基金持有人赎（回人）为受款人，将赎回款项支

付给赎回人。

8.赎回后的变更登记：说明基金持有人进行赎回时，基金

管理人应指示基金托管人及时办理变理登记。

9.赎回款项延期支付的情形及处理方式：说明出现巨额赎

回、不可抗力以及有关规定确定的其他情形，向中国证监会报

告后可延迟支付赎回款项。

1（）巨额赎回的发生：订明巨额赎回发生的情形。例如：

在一个营业日的基金单位赎回价金总额扣除当日申购基金单位

价金总额的余额超过依《暂行办法》、