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第六章证券公司的业务类型及其管控

第一节投资银行业务及其管控

一、投资银行及其特点三、投资银行业务的内部控制

二、证券公司的投资银行业务资格、投资银行业务的监管

第二节证券经纪业务及其管控

一、证券经纪业务的含义和特点二、证券经纪业务类型及其管控

（一）代理客户委托买卖证券

包括开户委托、竞价成交程和结算交割三个过程。

（二）代理股份转让

1.代办股份转让的概念

2001年6月，中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试

点办法》。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业

务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。

因此，从基本特征看，这种股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过

证券公司进行交易。证券公司代办股份转让服务业务，同样应当遵循公开、

公平、公正的原则，不得损害投资者的合法权益。投资者参与股份转让，

应当自行承担投资风险。中国证券业协会依法履行自律性管控职责，对证

券公司代办股份转让服务进行监督管控。我国开展证券公司代办股份转让

服务业务的初期，主要是为解决原STAQ、NET相关系统挂牌公司的股份流

通的相关问题，以后从证券交易所退市的股票也可以进入这一相关系统进

行转让。

证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并

报中国证监会备案。证券公司申请从事代办段份转让服务业务，应当符合

下列条件：

有20家以上营业部，并且布局合理；

有从事网上委托业务的资格;

最近2年内在证券市场没有重大违法违现行为；

有健全的内部控制制度和风险防范机制；

有相应的从事代办股份转让服务业务的设施；

中国证券业协会规定的其他条件。

股份转让公司委托代办转让则应具备以下条件：

为合法存续的股份有限公司；

有健全的公司组织结构；

登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%；

中国证券业协会要求的其他条件。

股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券

公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂

牌交易的流通股份。

2.代办股份转让的基本规则

投资者参与股份转让，必须开立非上市公司股份转让账户（以下简称“股

份账户证券登记结算公司负责股份账户号码的编制、股份账户卡的印

制及其管控工作，并可委托证券公司为参与股份转让的投资者设股份账

户。个人投资者在立股份账户时需提交居民身份证，委托他人代办的还

须提交代办人身份证。法人投资者在立股份账户时需提交法人营业执照

或注册登记证书（副本）、法人代表人身份证明书、法定代表人授权委托书

和经办人身份证。

股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行

股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。股份转让公司股份持有者

办理股份重新登记和托管时，应按规定向办理机构提交有关的材料。在重

新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书。股份转让

公司已确认的可进行股份转让的股份应当托管在证券登记结算公司，并且

托管后方可始转让。

投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用

柜台委托、电话委托、互联网委托等。投资者委托指令以集合净价方式配

对成交。证券公司不得自营所代办公司的股份。股份转让的转让日为每周

星期一、星期三、星期五，转让委托申报时间为转让日上午9：30至11：

30,下午13：00至15：00；之后进行集中配对成交。股份转让以“手”为

单位，1手等于100股。申报买入股份，数量应当为1手的整数倍。不足1

手的股份，只能一次性申报卖出。股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅

比例限制为前一转让日转让价格的5%。证券公司在代办转让.业务中可以接

受投资者的限价委托，但不得接受全权委托，并且不得为投资者进行融券

委托和融资委托。

转让成交口寸，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依次是：

在有效竞价范围内能实现最大成交量的价值。

如果有两个以上价值满足前项条件，则选取符合下列条件之一的价位：（1）

高于该价位的买入申报与低于