证券从业资格金融市场基础知识（股票市场）模拟试卷1（共265题）.pdfVIP

证券从业资格金融市场基础知识股（票

市场）模拟试卷1共（9套）

共（265题）

证券从业资格金融市场基础知识股（票

市场）模拟试卷第1套

一、选择题本（题共29题，题1.0分，共29分。）

1、下列关于股票的流动性说法正确的是（）。①通常情况下，大盘股的流动性强于

小盘股②通常情况下，小盘股的流动性强于大盘股③通常情况下，非上市公司股

票的流动性强于上市公司股票④通常情况卜，上市公司股票的流动性强于非二市

公牒票

\

A①③

B、①④

c、②④

D、②③

、

标准答案：B

知识点解析：考查对股票流动性的理解：通常情况下，大盘股的流动性强于小盘

股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票。

2、甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（）。

A、甲公司权益总量增加

B、甲公司股东占公司的股份比例提高

C、甲公司权益总量不变

D、甲公司发行在外的股份总额不变

标准答案：C

知识点解析：资本公积属于股东权益收入，转增资本属于权益内部的调动，不影响

权益总额。

3、相较于优先股，可转换债券不具有下列（）特点。

A、可赎回期限固定

B、可转换为普通股股票

C、收益相对固定

D、转股后收益税后分配

标准答案：C

知识点解析：收益相对固定是优先股的特点。

4、下列不属于境内上市外资股的特点的是（）。

A、记名股票

B、人民币认购、买卖

C、人民币标明股票面值

D、投资者包括外国自然人、法人和其他组织

标准答案：B

知识点解析：境内上市外资股以外币认购买卖。

5、股票发行监管制度包括（）。①审批制②审定制③核准制④注册制

A、①②④

B、

C、②③④

D、@@@

标准答案：B

知识点解析：股票发行监•管制度的分类。

6、按照我国《证券法》的规定，公司公开发行新股的条件中不包括（）。

A、健全且运行良好的组织机构

B、公司财务状况良好

C、至少持续盈利三年

D、最近三年财务会计文件无虚假记录

标准答案：C

知识点解析：发行新股的要求。

7、按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业

板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（），

A、发行后股本总额不少于3000万元

B、最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红

C、最近两年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审

计报告

D、上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保

标准答案：C

知识点解析：创业板上市公司发行股票需满足最近三年及一期财务报表未被注册会

计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告。

8、创业板上市公司非公开发行股票的条件不包括（）。

A、上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，需最近二年盈利

B、本次发行股份自发行结束之日起十二月内不得上市交易

C、发行对象不得超过5名

D、最近一期期末资产负债率应当高于45%

标准答案：A

知识点解析：创业板上市公司非公开发行股票的条件应当符合创业板上市公司发行

股票的一般规定，上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，免于一般规定

中要求的“最近二年盈利，净利润已扣除非经常性损益前后孰低为计算依据”。

9、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股含（）以下

的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

标准答案：B

知识点解析：首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股

含（）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%o

10、按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是（）。①公正②平等

③公开④公乎

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、

标准答案：D

知识点解析：按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的公开、公平、公正的

原则。

11、王某进行融资交易，买入100手甲公