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证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题

一、单项选择题（每题0.5分，共35分

1、B、在证券交易市场开展的早期，（是场外交易市场的主要形式。

A,自由市场；

B，露天市场；

C,店头市场；

D,批发市场。

2、D、以下哪一项费用，证券公司可以向投资者征收，也可以取消征收？

A,佣金;

B,委托手续费；

C,过户费；

D,印花税等。

3、C、某投资者委托证券营业部购置了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金1000股，每股1.5

元，成交后他的资金帐户上将被扣除（元。

A,1503.75

B,1505C,1506

D,1508.25

4、E、《中华人民共和国证券法》自（起开始实施。

A,1999年1月1日

B,1999年5月1日

C,1999年7月1日

D,1999年10月1日

5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的效劳中不包括（

o

A,代理

B,托管

C,出纳

D,决策

6、E、证券效劳部不得开办的业务是（

A,提供证券交易行情；

B,提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式；

C,提供柜台资金存取效劳；

D,提供合法的信息咨询效劳；

7、B、专用基金的提取原则是：

A,严格按核定的比例提取：

B,只有特殊情况可以增加提取比例：

C,如果自有资金非常充裕，可适量少提；

D,根据具体情况决定多提或少提。

8、A、以下对于封闭式基金的理解中哪一条有误？

A,封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。

B,上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。

C,封闭式基金都有规定的存续年限.

D,封闭式基金中途可以增股或退股。

9、C、某投资者购入代码为0090的股票1000股，价格18.5元。在仅仅计算印花税、佣金、过户费的情况下，

他为此交易支付的全部资金是（元。

A,18639.75

B,18638.75

C,18637.75

D,18636.75

10、A、以下对于金融期权合约的理解中哪一条有误？

A,买入合约必须支付期权费；

B,买入合约后，买入者有权在合约圻规定的某一特定时间或一段时期，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某

种金融商品或者金融期货合约；

C,向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约的价格是事先确定的；

D,金融期权合约到期必须履约。

11、D、以下哪条不符合申报原则

A,证券业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先〃的原则进行申报竞价；

B,证券业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；

C,超过涨跌限价的委托为无效委托.证券业部不得接受超过涨跌限价的委托；

I）,证券业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可自行对冲完成交易，

不需再向交易所申报竞价，以便提高效率，节省费用。

12、D、按照对十撤单的规定，以卜哪一条不止确？

A,在委托未成交前，委托人有权撤销委托；

B,在委托未成交后，委托人不得撤销委托；

C,在局部成交情况下，尚未成交的局部也无法撤销委托；

）【，委托人撤单后，证券业部须及时将资金或证券解冻。

13、D、深沪两地交易所对会员在登记结算机构开立结算帐户的要求是：

A,深圳要求开立结算备付金帐户，上海要求开立结算头寸帐户和结算保证金帐户；

B,深圳要求开立结算头寸帐户和结算保证金帐户，上海要求开结算备付金帐户；

C,两地都要求开立结算头寸帐户和结算保证金帐户；

D,两地都要求开立结算备付金帐户。

14、D、深圳交易所对于会员法人在证券登记结算机构开立的结算头寸账户和交易结算资金账户的计息规定是：

A,结算保证金帐户不计付利息，结算头寸帐户计付利息

B,结算保证金帐户计付利息，结算