证券从业资格金融市场基础知识（证券市场主体）模拟试卷1（共254题）.pdfVIP

证券从业资格金融市场基础知识证（券

市场主体）模拟试卷1共（9套）

共（254题）

证券从业资格金融市场基础知识证（券

市场主体）模拟试卷第1套

一、选择题本（题共28题，题1.0分，共28分。）

1、下列对证券市场融资描述错误的是（）。

A、证券市场融资是--种直接融资

B、投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间

C、单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜

D、证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现

标准答案：B

知识点解析：考查证券市场融资活动的特征。证券市场融资是一种强市场性的融资

活动。投资者与发行人的股权和债券关系并不是凝结在最初的投资者和发行人之间

的，而是可以随时转移的，投资者通过在市场上出售股票或债券，就可以将原来持

有的股权或债权转让给池人。

2、按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。

①向原股东配售股份②向特定对象公开募集股份③发行可转换公司债券④非公

开发行股票

A、①②③

B、@@@

C、①③④

D、①②③④

标准答案：c

知识点^析：考查上市公司再融资的途径。按照我国《上市公司证券发行管理办

法》规定，上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股

份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。

3、按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上

不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。

A、2

B、3

C、4

D、5

标准答案：A

知识点解析：考查战略机构投资者的内容，见《法人配售发行方式指引》第五条。

4、按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，

不包括（）。

A、资产证券化产品

B、文化投资资金

C、创业投资基金

D、保险私募基金

标准答案：B

知识点解析：考查保险经营机构相关知识。按照《保险资金运用管理办法》规定，

保险经营机构新增保险资金三大投向，分别是资产证券化产品、创业投资基金、保

险私募基金。

5、人民币合格境外机构投资者R（QFH）和QFII的主要区别不包括（）。

A、募集的投资资金是人民币而不是外汇

B、RQFH机构限定为境内基金管理公司

C、投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场

D、尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

标准答案：B

知识点解析：考查人民币合格境外机构投资者。RQFII机构限定为境内基金管理公

司和证券公司的中国香港子公司c

6、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不

得超过该境外基金总份额的（）。

5%

A、

B、10%

C、15%

D、20%

标准答案：D

知识点解析：考查格境内机构投资者。在QDH制度中，同一境内机构投资者管

理的全部基金、集计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的

20%o

7、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围

不包括（）。

A、银行存款

B、外国政府债券

C、国债

D、企业公（司）债

标准答案：B

知识点解析：考查基本养老保险基金。按照《基本养老保险基金投资管理办法》规

定，养老基金投资限于境内投资。

8、个人进行证券投资应当具备的基本条件有（）。①国家有关法律、法规关于个人

投资者投资资格的规定②一定的经济实力③对于部分高风险产品，具有一定的产:

品知识④对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书

A、①②③

B、①③④

C、@@@

D、①②③④

标准答案：D

知识点解析：考查个人爻资者的基本条件。

9、中国证券行业自律组织不包括（）。

A、证券期货交易所

B、中国证监会

C、债券登记结算公司

D、中国证券业协会

标准答案：B

知识点解析：考查中国证券行业自律组织。

10、2018年4月28日，中国证监