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十一月中旬证券从业资格考试知识点检测题含答案

1、下列关于要约收购的说法，不正确的是OO

A、收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

B、在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤其收购要约

C、收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

D、采取要约收购方式的。在收购期限内可以卖出被收购公司的股

票

【参考答案】：D

【解析】根据《证券法》第93条的规定，采取要约收购方式的，

收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规

定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。

2、非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有()o

I.由县级以上人民政府予以取缔

II.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

III.违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚

款

IV.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元

以下的罚款

A、I.II.III

B、n.iii.iv

c、I.IV

D、I.II.III.IV

【参考答案】：D

【解析】根据《证券法》第196条的规定，非法开设证券交易场所

的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得.并处以违法所得1

倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，

处以10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直

接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

3、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户

名称应当是()。

A、集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称

B、证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

C、证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称

D、各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称

【参考答案】：B

【解析】证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券

账户名称应当是证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划

名称。

4、关于我国期货持仓限额制度的说法，正确的是()o

A、同一客户在不同交易所的持仓限额应保持一致

B、同一会员在不同交易所的持仓限额应保持一致

C、同一交易所的期货品种的持仓限额应保持一致

D、交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种

的限仓数额

【参考答案】：D

【解析】我国期货交易所对持仓限额制度一般有如下规定：①交易

所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额；

②采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险；③

套期保值交易头寸实行审批制，其持仓不受限制；④同一客户在不同期

货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合约不得超出该客户的持

仓限额；⑤会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的，不得同方向开仓

交易。

5、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公

司规定的相关材料包括()O

L融资融券业务申请表

n.有效身份证明文件

in.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

IV.融资融券担俣人证明

A、I、in、iv

B、I、n、in、iv

C、I、II.in

D、II、iv

【参考答案】：c

【解析】客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证

券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文

件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、

客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

6、下面