2025年保荐代表人资格考试考试题库（附答案和详细解析）（1205）.docxVIP

保荐代表人资格考试试卷

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构申请保荐业务资格应满足的条件是（）。

A.最近3年从事保荐相关业务的人员不少于10人

B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元

C.最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

D.具有良好的保荐业务团队且负责人具有5年以上保荐业务经验

答案：C

解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条，保荐机构申请保荐业务资格需满足“最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人”。选项A错误（应为20人）；选项B错误（注册资本不低于1亿元，净资本不低于5000万元是证券公司经营证券承销与保荐业务的一般要求，非保荐业务资格特有条件）；选项D错误（负责人需3年以上保荐业务经验）。

首次公开发行股票（IPO）的持续督导期间为（）。

A.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

B.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

C.证券上市当年及其后1个完整会计年度

D.证券上市当年及其后2个完整会计年度

答案：B

解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十条规定，IPO的持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。选项A错误（应为2年）；选项C、D未明确“剩余时间”，表述不准确。

下列关于保荐代表人注册条件的表述，正确的是（）。

A.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

B.具有3年以上证券发行承销或保荐相关业务经历

C.未负有数额较大到期未清偿的债务

D.通过中国证券业协会组织的保荐代表人胜任能力考试

答案：C

解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十二条，保荐代表人注册需满足：（1）未负有数额较大到期未清偿的债务（选项C正确）；（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目负责人（非协办人，选项A错误）；（3）具有2年以上保荐相关业务经历（选项B错误）；（4）通过保荐代表人专业能力水平评价测试（2020年后考试名称调整，选项D表述过时）。

发行人公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑（）以上的，中国证监会可对相关保荐代表人采取监管措施。

A.20%

B.30%

C.50%

D.70%

答案：C

解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条规定，发行人公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑50%以上的，中国证监会可以视情节轻重，对相关保荐代表人采取监管谈话、重点关注等监管措施。选项C正确。

保荐机构内核小组的核心职责是（）。

A.负责与发行人签订保荐协议

B.对保荐项目进行质量控制和风险评估

C.组织尽职调查并撰写招股说明书

D.协调证券发行中的中介机构

答案：B

解析：内核制度是保荐机构的内部质量控制机制，内核小组的核心职责是对保荐项目的合规性、真实性、完整性进行审核，评估项目风险（选项B正确）。选项A是保荐机构与发行人的协议签署流程；选项C是项目组职责；选项D是保荐代表人的协调职责。

下列不属于保荐机构在持续督导期间应履行的义务是（）。

A.督导发行人有效执行并完善内控制度

B.关注发行人募集资金的使用情况

C.对发行人的所有关联交易进行审批

D.持续关注发行人的经营环境和业务发展状况

答案：C

解析：持续督导义务包括督导内控制度、关注募集资金使用、跟踪经营环境等（选项A、B、D正确）。关联交易审批属于发行人董事会或股东大会职责，保荐机构仅需督导其规范披露和决策程序（选项C错误）。

根据《证券法》，证券发行上市保荐业务的责任主体是（）。

A.保荐机构

B.保荐代表人

C.保荐机构和保荐代表人

D.发行人及其控股股东

答案：C

解析：《证券法》第十一条规定，保荐人（即保荐机构）应当遵守业务规则和行业规范，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作；保荐人及其保荐代表人应当保证所出具的文件真实、准确、完整。因此责任主体为保荐机构和保荐代表人（选项C正确）。

发行人在持续督导期间出现重大关联交易未披露的，保荐机构应（）。

A.立即撤销保荐协议

B.督促发行人补充披露并报告中国证监会

C.代替发行人修改财务报表

D.向证券交易所申请停牌

答案：B

解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条规定，持续督导期间发现发行人存在重大事项未披露的，保荐机构应督促其及时披露，并向中国证监会、证券交易所报告（选项B正确）。撤销保荐协议需符合法定终止情形（选项A错误）；修改财务报表属于发行人职责（选项C错误）；申请停牌需符合交易所规则（选项D错误）。

下列关于保荐业务收费的表述，正确的是（）。

A.收费标准由中国证监会统一规定

B.保荐费用可在发行失败时全额退还

C.收费方