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银行合规管理协议

本协议由以下双方于______年______月______日在______签订：

甲方：[银行全称]

乙方：[根据适用范围填写，如：乙方为甲方员工/乙方为甲方子公司/乙方为甲方指定的第三方服务提供商]

鉴于甲方是依照中华人民共和国法律设立并存续的银行，致力于合规经营和稳健发展；鉴于乙方[根据适用范围填写，如：作为甲方员工/作为甲方子公司/作为甲方指定的第三方服务提供商]在甲方业务活动中扮演重要角色，并可能接触甲方的商业秘密、客户信息及合规管理信息；鉴于双方愿意共同遵守相关法律法规、监管规定、行业准则及甲方内部规章制度，维护合规经营，防范合规风险。

根据《中华人民共和国劳动合同法》（如适用）、《商业银行法》及其他相关法律法规、监管规定，经双方友好协商，达成以下协议，以资共同遵守：

第一条定义与解释

在本协议中，除非上下文另有明确表示，具有以下含义：

1.1“合规”是指遵守所有适用的法律法规、监管规定、行业准则以及甲方制定的并已生效的合规政策、行为准则和操作规程。

1.2“合规风险”是指因违反上述合规要求而可能对甲方造成法律、财务、声誉或运营等方面损失的风险。

1.3“合规部门”是指甲方负责合规管理职能的部门，或甲方指定的其他负责合规管理的机构或人员。

1.4“内部控制”是指甲方为达成合规目标而建立的政策、程序和组织结构。

1.5“反洗钱”是指为预防洗钱和恐怖融资活动而采取的各项措施和程序。

1.6“商业贿赂”是指为获取不正当商业利益而给予、索取或收受不正当利益的行为。

1.7“重大不利影响”是指任何可能对甲方合规管理体系有效运行或声誉造成重大负面影响的因素或行为。

1.8其他在本协议中定义的术语，其含义按照上下文解释。

第二条适用范围与主体

2.1本协议适用于甲方[根据适用范围填写，如：所有业务活动/特定业务线，如信贷业务/总部及所有分支机构/特定项目]在[根据适用范围填写，如：中华人民共和国境内/全球范围]的合规管理要求。

2.2本协议适用于以下主体：

2.2.1甲方全体员工，特别是[根据岗位重要性填写，如：管理层、高级管理人员、信贷审批人员、销售负责人等]关键岗位人员。

2.2.2甲方[根据适用范围填写，如：控股的子公司/关联公司]及其全体员工。

2.2.3甲方根据业务需要聘请或委托的第三方服务提供商[根据具体情况描述，如：外包服务商、技术供应商、咨询顾问、交易对手等]及其参与甲方项目或服务的相关人员。

第三条甲方的合规管理职责

3.1甲方承诺建立、维护并持续改进全面、有效、独立的合规管理体系，以识别、评估、监测和控制合规风险，确保持续符合所有适用的合规要求。

3.2甲方负责制定、发布、更新并确保乙方了解与其职责相关的合规政策、行为准则、操作规程和内部控制要求。

3.3甲方负责对业务活动中的合规风险进行系统性识别、评估和优先排序，并采取适当的控制措施进行管理。

3.4甲方有责任对乙方进行充分、持续的合规培训和教育，提升其合规意识和履职能力，并定期考核培训效果。

3.5甲方设立合规部门或指定合规官，负责对甲方的业务运营、内部控制以及乙方的履职情况开展合规审查、监督和检查。

3.6甲方建立并维护有效、保密的合规举报渠道[根据具体情况描述，如：举报热线、电子邮箱、信箱等]，并承诺对收到的任何合规举报进行及时、独立、客观和公正的调查。

3.7甲方承诺建立健全内部控制机制，并接受内部和外部审计，以验证合规管理措施的有效性。

3.8甲方按照法律法规和监管要求，及时、准确地完成合规相关的报告和信息披露。

3.9甲方制定并实施针对反洗钱、反腐败、数据保护、公平竞争、环境社会治理（ESG）等方面的具体合规政策和程序，并确保乙方遵守。

第四条乙方（员工/子公司/第三方）的合规义务

4.1乙方必须遵守所有适用于甲方的法律法规、监管规定、行业准则以及甲方制定并已生效的各项合规政策、行为准则和操作规程。

4.2乙方有义务积极参加甲方组织的各项合规培训，并按要求完成相关考核，不断提升自身合规素养。

4.3乙方发现任何潜在的或实际的合规风险、内部控制缺陷或疑似违规行为时，必须立即向甲方的合规部门、合规官或指定渠道报告。

4.4乙方在履行职责时，必须恪守职业道德和职业行为准则，避免任何可能构成利益冲突或损害甲方声誉的行为。

4.5乙方对于在履职过程中接触到的甲方的商业秘密、客户信息、财务数据以及任何合规管理信息，负有严格的保密义务，不得以任何方式泄露给任何第三方，除非法律法规另有规定或甲方书面同意。

4.6乙方有义务积极配合甲方的合规检查、审计和调查工作，如实提供所需的信息、文件和资料。

4.7乙方必须严格遵守甲方关于反洗钱、反商业贿