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网络安全检查清单与评估模板

一、适用范围与应用场景

常规安全审计：定期（如每季度/半年）全面检查网络安全防护措施有效性；

新系统/项目上线前评估：保证新部署的系统符合安全基线要求，降低安全风险；

合规性检查：对照法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）及行业标准（如ISO27001）排查合规漏洞；

安全事件后复盘：通过检查清单追溯事件原因，评估现有防护体系不足，制定优化方案；

第三方合作方安全评估：对供应商、服务商的网络安全管理能力进行审查，保证供应链安全。

二、检查与评估操作流程

（一）准备阶段

明确检查目标与范围

根据应用场景确定检查重点（如侧重数据安全、访问控制或系统漏洞）；

划定检查边界（如覆盖哪些服务器、终端、网络设备、应用系统及数据资产），避免遗漏或过度检查。

组建检查团队

团队成员需包含网络安全技术人员（如工、工程师）、系统管理员（如经理）、业务部门代表（如主管）及合规专员（如*专员），保证技术与管理视角兼顾。

收集资料与工具准备

收集现有安全策略（如《网络安全管理制度》《应急响应预案》）、资产清单、历史安全事件记录、系统配置文档等；

准备检查工具（如漏洞扫描器、配置核查工具、日志审计系统、渗透测试工具等），保证工具合法授权且版本兼容。

制定检查计划

明确检查时间、分工（如工负责网络设备核查，工程师负责应用系统检测）、输出成果（如检查报告、整改清单）及沟通机制（如每日进度同步会）。

（二）实施检查阶段

逐项核对检查清单

依据“网络安全检查清单评估表”（见第三部分），对每个检查项进行现场或远程核查；

记录检查过程：采用“截图+文字描述”方式记录配置参数、漏洞现象（如“防火墙默认端口未关闭，截图见附件1”），保证可追溯。

现场访谈与测试

对关键岗位人员（如系统管理员、安全运维人员）进行访谈，确认安全措施执行情况（如“是否定期开展安全培训？近1年培训次数？”）；

对高风险项进行功能性测试（如模拟钓鱼邮件验证员工安全意识，渗透测试验证系统漏洞可利用性）。

问题分级与记录

按风险等级对发觉问题分级：

高危：可能导致数据泄露、系统瘫痪或严重合规风险（如未授权访问核心数据库）；

中危：可能造成局部功能异常或安全威胁扩散（如弱口令策略未生效）；

低危：对安全影响较小但需改进（如日志保留时长不足90天）；

记录问题详情：问题描述、影响范围、风险等级、相关责任人（如*主管负责的权限管理模块）。

（三）评估分析与报告阶段

汇总检查结果

整理所有检查项结果，统计符合率（如“共检查120项，符合105项，符合率87.5%”）；

按模块汇总问题（如网络架构安全3项问题、应用安全5项问题），识别高频风险领域（如“80%的中危问题集中在访问控制模块”）。

风险评级与优先级排序

结合问题风险等级、业务影响及发生概率，制定整改优先级：

紧急：高危问题需7日内整改（如核心系统漏洞）；

重要：中危问题需30日内整改（如备份策略缺失）；

一般：低危问题需90日内整改（如安全文档更新不及时）。

编制评估报告

报告内容应包括：检查背景、范围、方法、结果概述（符合率、问题分布）、高风险问题详情、整改建议、责任分工及时限；

报告需经检查团队负责人（如*总监）及被检查部门负责人共同确认，保证客观准确。

（四）整改与优化阶段

制定整改计划

针对每个问题明确整改措施（如“为防火墙启用默认策略拒绝规则”）、责任人（如*工程师）、完成时限及验收标准（如“整改后通过配置核查工具验证规则生效”）。

跟踪整改进度

建立整改台账，每周更新整改进度；对超期未完成项启动督办流程（如由合规专员*专员约谈责任人）。

复查验证与闭环管理

整改完成后，由原检查团队进行复查，保证问题彻底解决（如“弱口令问题整改后，随机抽查20个账号均符合复杂度要求”）；

复查合格后，在整改台账中标注“已闭环”，并将整改记录归档（保存期限不少于3年）。

持续优化模板

根据检查结果、最新威胁情报（如新型漏洞、攻击手法）及法规更新，每半年对检查清单进行修订，提升模板适用性。

三、网络安全检查清单评估表

说明：

检查结果分为“符合”“不符合”“不适用”三类，在对应栏打“√”；

“问题描述”需具体说明不符合项的现象（如“WindowsServer2019系统未安装2023年10月安全补丁”）；

“整改建议”需具备可操作性（如“3个工作日内完成补丁安装，并设置自动更新策略”）。

检查模块

检查项

检查内容

检查方法

检查结果

问题描述

整改建议

责任人

整改期限

网络架构安全

1.1防火墙策略配置

禁止使用默认策略，仅开放业务必需端口，遵循“最小权限”原则

登录防火管管理平台，核查策略规则及端口开放列表

1.2网络设备访问控制

禁止Telnet远程登录，强制使用SSHv2；管理IP限制为指定IP段

检查交换机