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安全管理体系建立与实施手册

前言

本手册旨在为各类组织（企业、事业单位、社会团体等）提供安全管理体系建立与实施的标准化工具帮助系统化识别风险、规范管理流程、提升安全绩效，符合《_________安全生产法》《职业健康安全管理体系要求及使用指南》（GB/T45001-2020）等法规及标准要求。手册内容涵盖体系策划、文件编制、运行控制、监督检查及持续改进全流程，可根据组织规模、行业特性及实际需求灵活调整应用。

一、适用范围与应用场景

（一）适用组织类型

制造、建筑、化工、能源等生产经营单位；

学校、医院、商场、写字楼等公共服务场所；

物流、仓储、交通运输等物流服务企业；

新建、改建、扩建项目安全管理体系配套建设；

现有安全管理体系的优化整合或升级改造。

（二）典型应用场景

初创企业合规场景：新成立企业需满足安全生产许可条件，通过体系建立明确安全责任与管理流程；

体系升级场景：原有安全管理制度与现行法规不符，需通过体系化梳理实现合规性提升；

行业准入场景：承接项目或进入特定供应链时，需提供符合标准的安全管理体系证明；

风险防控场景：发生过安全或存在重大风险隐患的组织，需通过体系化手段强化过程管控。

二、体系建设与实施全流程步骤

（一）阶段一：筹备与初始评审

目标：明确体系建立基础，识别现状差距与核心风险。

操作步骤：

成立专项工作组

由组织主要负责人（如总经理）担任组长，成员包括安全管理部门负责人（如安全主管）、生产、技术、人力资源等部门骨干（如生产经理、技术总监）；

明确工作组职责：统筹体系策划、资源协调、进度推进及问题决策。

初始状态评审

法规识别：收集适用于本组织的安全生产法律法规、标准规范（如行业安全规程、地方性法规），形成《法律法规清单》（参考模板1）；

现状诊断：通过查阅记录（如既往安全检查报告、档案）、现场访谈（如*一线员工代表）、流程梳理等方式，评估现有安全管理制度的覆盖性、有效性和符合性；

风险与机遇识别：采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）等工具，全面辨识作业活动、设备设施、环境中的危险源，评估风险等级（参考模板2），并识别内外部环境变化带来的机遇（如新技术应用可降低风险）。

策划体系框架

确定安全管理方针（需体现“安全第一、预防为主、综合治理”原则，承诺持续改进和遵守法规）；

制定可量化的安全目标（如“年度工伤率下降15%”“重大隐患整改率100%”），并分解至各部门（参考模板3）。

（二）阶段二：体系文件编制

目标：形成层级清晰、内容规范、可执行的文件化管理体系。

文件层级与编制要求：

层级

文件类型

编制内容

责任主体

一级

安全管理手册

阐述方针目标、体系范围、组织架构、职责分配、核心程序文件索引

工作组+安全管理部门

二级

程序文件

规定跨部门流程（如“危险源辨识与风险评估程序”“安全培训管理程序”“调查处理程序”）

归口管理部门（如安全部、人力资源部）

三级

作业指导书/记录表单

具体岗位操作规范（如“设备安全操作规程”）、运行记录（如“安全检查记录表”）

各部门负责人、岗位人员

关键文件编制要点：

职责分配：采用“矩阵式”明确各部门、岗位的安全职责，避免交叉或空白（如“设备部负责特种设备定期检验，使用部门负责日常点检”）；

程序文件：需明确“谁做、做什么、怎么做、何时做、依据什么做”，保证流程可追溯；

记录表单：设计简洁实用的记录表格（参考模板4-6），保证关键过程（如培训、检查、隐患整改）有据可查。

（三）阶段三：体系试运行

目标：验证文件适用性，推动全员参与体系落地。

操作步骤：

全员培训宣贯

分层级开展培训：管理层重点讲解方针目标与职责；员工层重点讲解岗位风险、操作规程及应急措施；

采用理论授课、现场演示、模拟演练等方式，保证培训效果（参考模板7：《安全培训效果评估表》）。

文件发布与执行

经主要负责人批准后发布体系文件，通过OA系统、公告栏、班前会等渠道传达；

各部门按文件要求开展日常管理（如按“隐患排查治理程序”组织检查，按“变更管理程序”审批工艺/设备变更）。

问题收集与整改

建立运行反馈渠道（如意见箱、专项座谈会），收集文件执行中的问题（如“某记录表单填写繁琐”“部分流程与实际工作不符”）；

工作组定期梳理问题，组织修订文件并跟踪整改效果。

（四）阶段四：内部审核与管理评审

目标：验证体系运行的有效性、符合性，推动持续改进。

操作步骤：

内部审核

每年至少开展1次内部审核，由具备资质的内审员（如*审核员）组成审核组，覆盖所有部门与核心流程；

审核采用查阅记录、现场观察、人员访谈等方式，编制《不符合项报告》（参考模板8），要求责任部门限期整改。

管理评审

由主要负责人主持，每年至少召开1次管理评审会议，输入内容包括：审核结果、目标完成情况、统计、法规变更、改进建议等