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企业合规性自查清单模板

适用情形

执行流程详解

一、自查准备阶段

组建自查工作小组

明确自查牵头部门（如法务部、合规部或内控部），由部门负责人担任组长，成员需包含业务部门代表、财务人员、信息技术人员等跨职能角色，保证覆盖企业主要业务领域。

指定专人负责自查资料收集、进度跟踪及问题汇总，建议设立联络人（可由合规专员担任）统筹协调。

明确自查范围与依据

根据企业行业特性（如金融、医疗、制造等）及业务规模，确定自查重点领域（如数据安全、劳动用工、税务管理、反垄断等）。

收集最新适用的法律法规（如《公司法》《数据安全法》）、行业监管规定（如金融行业《商业银行合规风险管理指引》）、企业内部制度（《员工手册》《财务管理制度》）等作为自查标准。

制定自查计划

编制《自查工作时间表》，明确各阶段任务、负责人及完成时限（例如：资料收集3个工作日、现场检查5个工作日、问题整改10个工作日）。

设计自查工具（如检查问卷、访谈提纲），提前向相关部门下发自查通知，要求准备制度文件、合同台账、培训记录等佐证材料。

二、自查实施阶段

资料审阅与文件核查

对照自查范围，逐项审阅企业现有制度文件（如合规管理制度、风险应对预案）是否现行有效，是否与最新法律法规冲突。

核查业务流程文档（如采购流程、客户服务流程）、合同文本（劳动合同、供应商合同）、审批记录（费用报销、项目立项）等是否合规，关键环节是否缺失控制措施。

现场检查与流程测试

对业务现场（如生产车间、营业网点）进行实地走访，检查操作是否与制度要求一致（如安全防护措施、数据存储规范）。

随机抽取典型业务场景进行流程测试（如模拟客户投诉处理、供应商准入审核），验证执行环节的合规性。

人员访谈与沟通

与关键岗位人员（部门负责人、一线员工、数据管理员）进行访谈，知晓其对合规要求的掌握程度及实际执行情况，记录潜在风险点（如“未按流程审批”“合规培训未覆盖”等问题）。

设立匿名反馈渠道（如合规意见箱），鼓励员工主动反馈合规隐患。

问题记录与初步分类

对自查中发觉的不符合项，详细记录问题描述（如“员工劳动合同未明保证密条款”“财务报销缺少审批人签字”）、涉及部门、发生时间及潜在风险等级（高/中/低）。

汇总《合规问题清单》，区分“立即整改项”（如违反强制性法规）和“限期整改项”（如制度流程不完善）。

三、整改落实阶段

制定整改方案

针对每项不符合项，明确整改措施（如“修订劳动合同模板”“补充审批流程”）、整改责任人（部门负责人或指定专员）、整改期限（一般问题不超过15个工作日，重大问题需专项制定计划）。

对高风险问题，需评估整改优先级，必要时暂停相关业务活动直至风险消除。

跟踪整改进度

自查工作小组每周召开整改推进会，核对问题整改进度，对延期整改项要求责任人说明原因并调整计划。

整改完成后，责任部门需提交《整改完成报告》及佐证材料（如修订后的制度文件、培训签到表），由自查小组复核确认。

建立长效机制

分析问题根源，若因制度缺失导致，需修订完善相关制度；若因执行不到位，需加强培训或优化流程（如增加合规审批节点）。

将合规自查纳入企业常态化管理，定期（如每季度）开展抽查，保证整改措施持续有效。

四、总结与报告阶段

编制自查总结报告

汇总自查过程、发觉问题、整改情况及剩余风险，形成《企业合规性自查总结报告》，内容包括：自查概况、合规性评价（整体合规率、主要风险领域）、整改成效及后续工作计划。

报告经自查工作小组组长*审核后，报送企业管理层审议，并按需抄送监管机构（如适用）。

归档与持续改进

将自查过程中形成的文件（自查计划、问题清单、整改报告、总结报告）分类归档，保存期限不少于3年，以备后续查阅或审计。

根据自查结果及监管动态，更新《企业合规风险清单》，持续优化合规管理体系。

自查清单表单

自查领域

自查项目

自查内容

自查标准

自查方法

自查结果

问题描述

整改责任人

整改期限

整改状态

法律法规遵循

行业特定法规合规性

是否遵守本行业核心法规（如金融行业《反洗钱法》、医疗行业《医疗机构管理条例》）

适用法规现行有效，企业经营活动无违反条款

文件审阅、业务流程核查

□符合□不符合

*（业务部门负责人）

年月日

□未启动□进行中□已完成

通用法律合规性

是否符合《公司法》《劳动合同法》《数据安全法》等通用法律要求

公司章程合法，劳动合同规范，数据处理活动履行告知义务

文件审阅、现场检查

□符合□不符合

*（法务部负责人）

年月日

□未启动□进行中□已完成

内部管理制度执行

制度建设与更新

现行制度是否覆盖所有业务领域，是否定期修订（每年至少1次）

制度体系完整，与最新法规及业务匹配，无过期制度

文件审阅、制度更新记录核查

□符合□不符合

（合规专员）

年月日

□未启动□进行中□已完成

流程执行规范性

关键业