原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
第一节治理结构
【单项选择题】基金公司股东可以按照出资比例领取红利和其他形式的利益分配。这一表述属于基金公司股东的（I
A.表决权
B.监督权
C.收益分配权
D.知情权
【答案】C
【解析】基金公司股东享有收益分配权，可以按照其出资比例领取红利和其他形式的利益分配，而且在公司终止或者清算时，按其出资比例参加公司剩余财产的分配。
【单项选择题】基金公司总经理对（）负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由假设干名副总经理等管理层成员提供协助。
A.董事会
B.监事会
C.股东会
D.督察长
【答案】A
【解析】基金公司总经理对董事会负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由假设干名副总经理等管理层成员提供协助。
应该为合规管理提供保障，包括为合规部门配备足够的、具备履职能力的专业人员，建立合规独立性的考核方式和相应的薪酬管理制度。
【单项选择题】关于基金公司中督察长的工作，以下描述错误的选项是（力
A.督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理
制度，并督导公司各部门及其下属机构实施
B.督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进
行监督检查
C.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管
理工作的开展情况
【答案】C
【解析】C项说法错误，督察长享有充分的知情权和独立的调查权。
督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。
【单项选择题】相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原那么有（x①基金份额持有人利益优先原那么②公司独立运作原那么③公司的统一性和完整性原那么④业务与信息隔禺原那么
D.①、②、③、④
【答案】D
【解析】相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原那么：①基金份额持有人利益优先原那么;②公司独立运作原那么;③制衡原那么;④公司的统一性和完整性原那么;⑤股东诚信与合作原那么;⑥公平对待原那么;⑦业务与信息隔离原那么;⑧经营运作公开、透明原那么;⑨长效激励约束原那么;⑩人员敬业原那么。
【单项选择题】公司章程应该明确股东会的职权范围和议事规那么包括（\①议事方式②表决形式③会议程序④会议通知程序
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①②③
【答案】B
【解析】股东会由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。股东应相互尊重各自的相对优势，并努力加强合作，将基金公司作为一个整体来从事经营活动，以获得收益。按照相关法律法规，公司章程应该明确股东会的职权范围和议事规那么，包括股东会会议的通知程序、议事方式、表决形式和会议程序等。
【单项选择题】公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告,还要依法认真履行信息披露义务”表达的是（X
A.人员敬业原那么
B.经营运作公开、透明原那么
D.基金份额持有人利益优先原那么
【答案】B
【解析】经营运作公开、透明原那么。公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。
【单项选择题】股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项表达了基金公司治理的()原那么。
A.业务与信息隔禺
B.公司的统一性和完整性
D.经营运作公开、透明
【答案】B
【解析】公司的统一性和完整性原那么。股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项，不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员。
【单项选择题】股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料表达了基金管理公司治理的
()原那么。
A.业务与信息隔离
B.股东诚信与合作
C.长效激励约束
D.公司独立运作
【答案】A
【解析】业务与信息隔离原那么。公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。
【单项选择题】以下职权不属于董事会职权的是(\
A.执行股东会的决议
B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案
C.审议公司管
文档评论（0）