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企业信息安全风险评估标准流程模板
一、适用范围与背景
企业年度信息安全风险评估；
新业务系统上线前的安全评估；
合规性审计（如等保2.0、ISO27001）前的风险梳理；
发生安全事件后的复盘评估；
业务环境或技术架构重大变更后的风险重评。
二、风险评估阶段划分及操作细则
风险评估分为准备阶段、资产识别与赋值阶段、威胁识别阶段、脆弱性识别阶段、现有控制措施评估阶段、风险分析与计算阶段、风险评价阶段、风险处置阶段、报告编制阶段、监控与评审阶段，共10个阶段，具体操作
（一）准备阶段
目标：明确评估范围、组建团队、制定计划，保证评估工作有序开展。
操作要点：
明确评估范围：根据企业业务需求，确定评估的物理范围（如数据中心、办公场所）、系统范围（如业务系统、网络设备、终端设备）及数据范围（如客户数据、财务数据、知识产权）。
组建评估团队：成立跨部门评估小组，成员应包括：
组长：*经理（信息安全负责人），负责统筹协调；
技术组：工（网络安全工程师）、工（系统工程师），负责技术层面风险识别；
业务组：主管（业务部门代表）、专员（法务合规专员），负责业务影响及合规性分析；
记录员：*助理（行政支持），负责会议记录、文档整理。
制定评估计划：明确评估时间节点、任务分工、方法工具（如问卷调查、漏洞扫描、访谈）及输出成果，报企业分管领导审批。
（二）资产识别与赋值阶段
目标：全面梳理企业信息资产，根据重要性对资产进行分类和赋值。
操作要点：
资产分类：参考《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2022），将资产分为：
数据资产（如客户信息、交易记录、）；
系统资产（如服务器、操作系统、数据库、业务应用系统）；
网络资产（如路由器、交换机、防火墙、VPN设备）；
物理资产（如机房设备、终端电脑、移动存储介质）；
人员资产（如掌握核心技术的员工、第三方运维人员）。
资产清单编制：填写《信息资产清单表》（见表1），记录资产名称、类别、所在位置、责任人、业务重要性等基本信息。
资产赋值：从保密性（C）、完整性（I）、可用性（A）三个维度，采用1-5分制对资产进行赋值（1分最低，5分最高），计算资产价值=（C+I+A）×权重系数（权重系数由企业根据业务重要性自定义，通常为0.8-1.2）。
（三）威胁识别阶段
目标：识别可能对资产造成损害的威胁来源及其特征。
操作要点：
威胁分类：威胁可分为人为威胁（如恶意攻击、内部误操作、泄密）和自然威胁（如火灾、地震、断电），重点关注人为威胁。
威胁信息收集：通过历史安全事件分析、漏洞库（如CVE、CNVD）、行业威胁情报、员工访谈等方式，收集与企业资产相关的威胁信息。
威胁清单编制：填写《威胁识别与分析表》（见表2），记录威胁名称、类别、来源、可能性和影响范围，评估威胁发生的可能性（1-5分，1分极低，5分极高）。
（四）脆弱性识别阶段
目标：识别资产自身存在的安全弱点及可能被威胁利用的途径。
操作要点：
脆弱性分类：分为技术脆弱性（如系统漏洞、弱口令、网络配置错误）和管理脆弱性（如安全制度缺失、员工安全意识不足、应急流程不完善）。
脆弱性检测：采用工具扫描（如Nmap、AWVS、nessus）、人工核查、渗透测试等方式，全面检测资产脆弱性。
脆弱性清单编制：填写《脆弱性识别与分析表》（见表3），记录脆弱性名称、所属资产、类型、严重程度（1-5分，1分轻微，5分严重）及现有修复措施。
（五）现有控制措施评估阶段
目标：评估企业已实施的安全控制措施的有效性，判断其是否能够降低风险。
操作要点：
控制措施分类：参考ISO27001控制措施，包括技术控制（如防火墙、加密技术、访问控制列表）和管理控制（如安全策略、员工培训、应急演练）。
有效性评估：通过文档核查、现场检查、模拟攻击等方式，评估控制措施的覆盖范围、执行力度和实际效果，判定为“有效”“部分有效”或“无效”。
控制措施清单编制：填写《现有控制措施评估表》（见表4），记录控制措施名称、对应脆弱性、有效性评级及改进建议。
（六）风险分析与计算阶段
目标：结合资产价值、威胁可能性和脆弱性严重程度，计算风险值。
操作要点：
风险计算模型：采用“风险值=资产价值×威胁可能性×脆弱性严重程度”公式计算（注：若企业已有成熟模型，可优先采用企业模型）。
风险等级划分：根据风险值将风险划分为5级（见表5）：
5级（极高）：风险值≥80，需立即处置；
4级（高）：60≤风险值＜80，优先处置；
3级（中）：40≤风险值＜60，计划处置；
2级（低）：20≤风险值＜40，可接受；
1级（极低）：风险值＜20，可忽略。
风险清单编制：填写《风险分析与计算表》（见表6），记录风险名称、涉及资产、威胁、脆弱性、风险值及等级。
（七）风险评价阶段
目
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