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经营者反垄断合规管理体系一般要求

AntitrustComplianceManagementSystemforUdertakings：GeneralRequirements

1

经营者反垄断合规管理体系一般要求

1范围

本文件提供了经营者反垄断合规的工作流程、规划、组织与支持、管理制度、运行、监督与改进等方面的一般性规范要求。

本文件适用于经营者开展反垄断合规管理活动以及开展自我评价，行业协会、社会团体、中介机构、科研院所等其他非经营性组织可参照使用。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T35770合规管理体系要求及使用指南

GB/T45205经营者公平竞争合规管理规范

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

经营者Udertakings

从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法人和非法人组织。

3.2

相关方Interestedparty

与经营者反垄断合规义务有直接或间接利益关系的个人或团体，包括但不限于消费者、竞争对手、供应商、经销商、行业协会、监管机构、投资者、股东、员工以及任何可能受到经营者涉嫌垄断不合规行为影响的其他组织或个人。

3.3

反垄断合规义务Antitrustcomplianceobligation

经营者强制性地必须遵守的涉及反垄断的要求，以及经营者自愿选择遵守的涉及反垄断的要求。注1：必须遵守的要求，通常来源于《中华人民共和国反垄断法》等法律、法规、规章及规范性文件等。

注2：自愿选择遵守的要求，通常来源于经营者规章制度，相关标准、准则，签订的合同、协议，公开作出的承诺等。

3.4

反垄断合规Antitrustcompliance

经营者经营管理行为和员工履职行为符合《反垄断法》等法律、法规、规章及其他规范性文件的要求。

3.5

反垄断合规管理目的Purposeofantitrustcompliancemanagement

经营者用以确保其行为符合反垄断领域法律法规和自身承诺的一套管理过程和资源的集合。3.6

反垄断合规管理对象Objectofantitrustcompliancesystem

经营者用以确保其行为符合反垄断领域法律法规和自身承诺的一套管理过程和资源的集合。3.7

反垄断合规管理体系Antitrustcompliancesystem

经营者用以确保其行为符合反垄断领域法律法规和自身承诺的一套管理过程和资源的集合。

2

MR/TXXXXX—XXXX

注：管理过程和资源的集合，一般包括制度制定、风险识别、风险处置、合规审查、合规培训、合规承诺、合规奖惩、合规监督等有组织、有计划、全流程的管理活动。

3.8

反垄断合规风险Antitrustcompliancerisk

经营者及其员工因违反反垄断法相关规定，引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面后果的可能性。

注：负面影响，一般指可能会引发民事、行政、刑事法律风险，造成经营者经济、商誉损失，损害消费者利益和社会公共利益，破坏市场竞争秩序等。

3.9

最高管理者Topmanagement

在最高层指挥和控制经营者的个人或组织。

注1：最高管理者有权在经营者内部授权和提供资源。

注2：如果反垄断合规管理体系的范围仅覆盖经营者的某个组成部分，那么最高管理者是指挥和控制该部分的个人或组织。

3.10

反垄断合规治理机构Antitrustcompliancegovernanceinstitution

反垄断合规管理的最高机构，负责反垄断合规管理的组织领导和统筹协调，研究决定反垄断合规管理重大事项。合规管理牵头部门负责推动落实反垄断合规管理要求，为其他部门提供合规支持。。

注：反垄断合规管理机构一般由合规治理机构、合规管理负责人和合规管理牵头部门组成。反垄断合规管理机构可以专设，也可以由有关部门承担相应职责。

3.11

反垄断合规管理负责人Headofantitrustcompliancemanagement

负责总体部署和组织实施反垄断合规管理的个人。

4工作流程

反垄断合规工作流程应包括合规调查、范围界定、风险界定、制定制度体系、资源配置、组织优化、制定研制、实施培训、合规实施、应急响应、监督改进等方面，具体要求如下：

——经反垄断合规调查、范围界定、风险界定等流程后界定反垄断合规范围，该范围应确定优先等级；

——确定反垄断合规策划方案，制定适宜的方针；

——配备必要的资源，对经营者内部组织机构进行优化；

——反垄断合规组织机