经营者反垄断合规管理体系 评价规范.docxVIP

1

经营者反垄断合规管理体系评价规范

1范围

本标准主要规定经营者反垄断合规评价的评价原则、评价内容、评价流程和评价结果。

本标准适用于经营者反垄断合规符合性的第三方评价，相关企业也可以依据本文件进行自我评价。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T35770合规管理体系要求及使用指南

GB/T45205经营者公平竞争合规管理规范

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

反垄断合规管理评价Antitrustcompliancemanagementevaluation

经营者在反垄断合规管理体系建立后，对反垄断合规管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评价的过程。

注1：适应性，是指评价时反垄断合规体系的建设和运行情况是否与经营者内外部事项、相关方需求期望相匹配，以及能否适应经营者内外部事项、相关方需求期望的变化。

注2：充分性，是指经营者反垄断合规方针、团队独立性、资源与支持、风险管理等工作制度落实程度是否充分。

注3：有效性，是指经营者反垄断合规目标的达成度是否符合预期效果，以及反垄断合规运行机制、绩效考核机制、调查沟通和反馈投诉机制、报告机制等落实情况是否复合反垄断合规管理一般要求的预期效果。

3.2

反垄断合规管理评价指标Antitrustcompliancemanagementevaluationindicators

经营者为评价其合规目标的实现情况并评估合规管理工作，而开发、实施和维护的指标体系。3.3

反垄断合规管理评价组织Antitrustcompliancemanagementevaluationbody

承担经营者反垄断合规评价职能的个人或机构。

3.4

被评价对象Theevaluatedobject

作为反垄断合规管理评价对象的，负有反垄断合规管理义务的经营者或经营者的部分组成机构。

4评价整体要求

4.1中立

4.1.1无利益关联

反垄断合规管理评价机构应与被评价企业或被评价的企业内部组织保持相对独立，不存在可以影响评价结果公正性的利益关系。

4.1.2客观评价

反垄断合规管理评价机构应依据被评价企业提供的工作文件开展客观评价，不在已经提供的整局基础上进行任何延展性联想或推断。

4.1.3不受干扰

2

反垄断合规管理评价机构开展评价时，严格依据法律法规以及规范性文件开展评价，不受被评价企业或部门（个人）的干涉。

4.2全面

经营者反垄断合规管理评价的范围，应覆盖被评价企业反垄断合规管理体系的全员、全域、全过程，具体要求如下：

——全员，应包括最高管理者、合规治理机构、合规管理负责人、合规管理牵头部门、业务及职能部门等涉及合规管理的所有部门和员工；

——全域，应包括经营者反垄断合规管理制度所覆盖的所有业务领域（如垄断协议、滥用市场优势地位、经营者集中等）、管理领域（如法务、财务、内控、风控等）、社会责任领域（如质量、环境、能源、健康安全等）；

——全过程，应包括被评价经营者的产品生产和服务提供的全部业务流程和支持性过程，如生产过程、员工管理过程、采购过程、销售过程等。

4.3评价依据

经营者开展反垄断合规管理评价，注意评价内容和评价指标体系是否符合相关要求。具体考察以下几个方面：

——是否符合《中华人民共和国反垄断法》及其配套法律、法规规章以及《经营者反垄断合规指南》等规范性文件的要求；

——是否与GB/T35770及其他反垄断合规相关国家标准的要求协调配套；

——被评价经营者提供的工作文件是否符合规范性文件的要求。

4.4预期达成度

经营者开展反垄断合规管理所产生的结果，是否达到反垄断合规管理的制度预期。具体考察以下几个方面：

——被评价企业提供的管理文件是否客观、真实、有效；

——被评价企业反垄断合规管理是否达到预期效果；

——被评价企业反垄断合规管理是否得到持续改进。

5评价组织

5.1评价机构

开展经营者反垄断合规管理评价的机构应具备相关的资源和能力，包括但不限于拥有开展评价所需的评价工具、评价人员以及评价场所，评价机构的资质要求应当符合国家反垄断主管部门的有关规定。

评价机构包括第三方评价机构和企业自己成立的评价部门。

5.2评价人员

参与反垄断合规管理评价的人员，应当符合如下条件：

a)熟悉《中华人民共和国反垄断法》《经营者反垄断指南》等法律法规；

b)熟悉反垄断合规管理领域相关标准，具有从事反垄断合规管理评价的基本技能，熟练使用反垄断合规管理评价工具；

c)具有法律职业资格证书或标准化职