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信息技术安全风险评估与防护模板

一、适用范围与应用场景

年度安全评估：组织对现有信息系统进行全面安全风险扫描，识别潜在威胁与脆弱点，制定年度防护策略；

新系统上线前评估：对新建或升级的信息系统（如业务平台、云服务、物联网设备等）进行安全风险前置分析，保证符合安全合规要求；

第三方合作安全审计：对供应商、服务商接入的系统或数据开展安全风险评估，明确责任边界与防护措施；

重大变更风险评估：涉及架构调整、数据迁移、权限变更等重大操作前，评估变更带来的安全风险并制定防控方案。

二、风险评估与防护实施流程

（一）准备阶段：明确目标与职责

组建评估团队

由信息安全部门牵头，联合IT运维、业务部门、法务合规等部门人员成立专项小组，明确组长（建议由信息安全负责人*经理担任）及成员职责。

确定外部专家参与需求（如需），保证具备网络安全、数据安全、渗透测试等专业能力。

制定评估计划

明确评估范围（覆盖的系统、数据、网络区域等）、时间周期（如30个工作日）、资源需求（工具、预算等）及输出成果（评估报告、处置清单等）。

召开启动会，向各部门传达评估目标与配合要求，避免因信息不对称导致评估遗漏。

收集基础资料

梳理系统架构图、网络拓扑图、数据资产清单（含数据级别：公开、内部、敏感、核心）、安全策略文档（如访问控制、密码策略、备份机制等）及历史安全事件记录。

（二）资产识别与分类：明保证护对象

资产梳理

识别与信息技术相关的全部资产，包括硬件（服务器、终端设备、网络设备等）、软件（操作系统、数据库、应用系统等）、数据（业务数据、用户信息、密钥等）、人员（内部员工、第三方人员）及服务（云服务、API接口等）。

资产分级

根据资产重要性（对业务连续性、数据价值的影响）及受损后影响程度，划分为核心（如核心业务数据库、用户隐私数据）、重要（如内部办公系统、非敏感业务数据）、一般（如测试环境、公开信息）三个等级，明确各等级的保护优先级。

（三）威胁分析：识别潜在风险源

威胁来源分类

外部威胁：黑客攻击（如勒索病毒、SQL注入、DDoS攻击）、供应链风险（如预装恶意软件、服务中断）、自然灾害（如火灾、洪水导致设备损坏）；

内部威胁：员工误操作（如误删数据、弱密码使用）、权限滥用（如越权访问敏感数据）、恶意行为（如数据窃取、故意破坏）；

环境威胁：合规性缺失（如未满足《网络安全法》《数据安全法》要求）、技术漏洞（如系统未及时补丁、配置错误）。

威胁可能性评估

结合历史事件数据、行业威胁情报及当前安全态势，对每个威胁发生的可能性进行定性评级（高：频繁发生或极易被利用；中：偶发或有潜在利用条件；低：发生概率低或难以利用）。

（四）脆弱性评估：发觉防护短板

脆弱点识别

技术脆弱性：通过漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）扫描系统漏洞，检查网络设备配置（如开放高危端口、默认密码）、应用系统安全（如SQL注入漏洞、越权访问）等；

管理脆弱性：审查安全策略执行情况（如密码策略未落地、备份机制缺失）、人员安全意识（如钓鱼邮件识别率低、违规操作记录不全）、应急响应流程（如预案未更新、演练不足）。

脆弱性严重程度评级

依据脆弱点被利用后对资产的影响，划分为严重（可直接导致核心资产泄露或系统瘫痪）、中（可能导致重要资产受损或业务中断）、低（影响有限或易修复）三个等级。

（五）风险计算：确定风险优先级

风险矩阵模型

结合威胁可能性与脆弱性严重程度，通过风险矩阵（可能性×影响程度）确定风险等级，如下表：

脆弱性严重程度（影响）

威胁可能性

低

高

中风险

中

低风险

低

低风险

风险排序

对识别出的风险项按“严重风险高风险中风险低风险”优先级排序，聚焦处置高风险及以上风险项。

（六）风险处置：制定防护措施

针对不同等级风险，采取差异化处置策略：

严重风险：立即采取紧急措施（如隔离受影响系统、修复高危漏洞），24小时内启动处置，3个工作日内完成整改；

高风险：制定详细整改方案（如升级安全设备、优化访问控制），明确责任人与完成时限（一般不超过15个工作日）；

中风险：纳入常规整改计划（如加强员工培训、完善监控策略），优先级低于高风险项；

低风险：持续监控，暂不投入专项资源，定期评估变化趋势。

处置措施需明确“技术手段”（如部署WAF、数据加密）、“管理手段”（如修订安全制度、加强权限审批）及“人员手段”（如开展安全意识培训）。

（七）报告编制与持续改进

输出评估报告

报告内容需包含：评估背景与范围、资产清单与分级、威胁与脆弱性分析、风险等级评估结果、风险处置计划（含责任分工、时间节点）、剩余风险说明及建议。

报告需经评估组长经理、技术负责人工程师及业务部门负责人审核确认，保证内容准确、措施可行。

持续监控与复评

建立风险台账，跟踪处置措施落实情况，每月更新风险状态；

每年开展一次全面复评，或