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证券从业之金融市场基础知识模拟题库及附答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于金融市场的功能？()

A.资源配置功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.货币政策制定

2.下列哪个市场不属于场外市场？()

A.新三板市场

B.证券交易所

C.期货市场

D.保险市场

3.债券信用评级中，以下哪个级别表示信用风险最高？()

A.AAA级

B.AA级

C.A级

D.B级

4.以下哪项不是金融衍生品的基本特征？()

A.标的资产

B.交易双方权利义务不对等

C.价格波动风险

D.风险分散

5.股票市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.股票融资

B.价格发现

C.风险管理

D.资产配置

6.以下哪个不是金融市场的参与者？()

A.中央银行

B.保险公司

C.证券交易所

D.股票

7.金融市场的交易机制不包括以下哪项？()

A.买卖双边报价

B.期货合约交易

C.指数交易

D.证券交易所交易

8.以下哪个不是金融市场的风险类型？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.政策风险

9.以下哪个不是金融市场的监管机构？()

A.中国人民银行

B.证监会

C.商务部

D.保监会

二、多选题(共5题)

10.以下哪些是金融市场的参与者？()

A.个人投资者

B.企业

C.中央银行

D.保险公司

E.证券交易所

11.金融市场的基本功能包括哪些？()

A.资源配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.指数功能

E.信息传播功能

12.以下哪些属于金融衍生品的主要类型？()

A.期权

B.期货

C.远期合约

D.利率互换

E.普通股票

13.金融市场按组织形式可分为哪几类？()

A.有形市场

B.无形市场

C.有价证券市场

D.金融衍生品市场

E.按交易时间分类

14.金融市场的风险管理方法主要包括哪些？()

A.风险规避

B.风险控制

C.风险分散

D.风险转移

E.风险承担

三、填空题(共5题)

15.金融市场的功能之一是资源配置功能，其中，股票市场主要为企业提供______。

16.金融衍生品的价值通常依赖于某种称为______的资产。

17.金融市场的监管机构之一，负责监管证券市场的机构是______。

18.金融市场中，交易双方在成交后立即办理交割的称为______。

19.金融市场的风险之一，由于市场利率变动而导致的金融资产价值波动的风险称为______。

四、判断题(共5题)

20.金融市场的参与者只包括金融机构和个人投资者。()

A.正确B.错误

21.金融衍生品的价值完全取决于其标的资产的价值。()

A.正确B.错误

22.金融市场的价格发现功能是指通过市场交易形成合理的价格。()

A.正确B.错误

23.所有金融衍生品都是高风险的投资工具。()

A.正确B.错误

24.金融市场的风险管理可以通过购买保险来实现。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述金融市场的基本功能。

26.什么是金融衍生品？请列举至少两种常见的金融衍生品。

27.简述金融市场的风险类型及其主要特点。

28.为什么金融市场需要监管？监管的主要目标是什么？

29.什么是股票市场的“做市商”机制？其作用是什么？

证券从业之金融市场基础知识模拟题库及附答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】货币政策制定是中央银行的职责，不属于金融市场的功能。

2.【答案】B

【解析】证券交易所属于场内市场，其他选项均为场外市场。

3.【答案】D

【解析】B级信用评级表示信用风险较高，是信用评级中风险最高的级别。

4.【答案】D

【解析】金融衍生品的基本特征包括标的资产、交易双方权利义务不对等和价格波动风险，风险分散不是其基本特征。

5.【答案】C

【解析】股票市场的基本功能包括股票融资、价格发现和资产配置，风险管理不是其基本功能。

6.【答案】D

【解析】股票是金融工具，不是金融市场的参与者。

7.【答案】C

【解析】指数交易是一种投资策略，不是金融市场的交易机制。

8.【答案】C

【解析】操作风险是指由于内部流程、