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公司廉洁自律制度

为规范公司全体员工职业行为，维护公平公正的经营环境，防范廉洁风险，保障公司及股东、客户、合作伙伴合法权益，促进企业健康可持续发展，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国刑法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

本制度适用于公司全体在职员工（含试用期员工、劳务派遣人员、借调人员）、实习生及与公司存在业务合作关系的关联方人员（包括但不限于供应商、经销商、服务商、代理商等合作单位派驻公司的常驻人员）。所有人员在与公司开展业务往来、参与公司内部管理或执行职务过程中，均应严格遵守本制度规定。

一、廉洁行为基本准则

全体人员须恪守“诚信、公正、廉洁、尽责”的职业操守，严禁利用职务便利谋取任何不正当利益，不得实施任何损害公司利益或破坏商业道德的行为。具体要求如下：

（一）禁止利用职务便利谋取私利

1.严禁以任何形式索取、收受或变相收受管理服务对象、业务关联方的财物，包括但不限于现金、购物卡、消费券、礼品、贵重物品、股权、债权、虚拟货币等。因客观原因无法当场拒绝的财物，须在3个工作日内向直接上级或公司纪检监察部门报告，并于收到财物后5个工作日内上交公司指定部门（如未及时报告或上交，视为主动收受）。

2.禁止接受可能影响公正履职的宴请、旅游、健身、娱乐等活动安排。因业务需要确需参与的商务接待，须严格遵守《公司商务接待管理办法》规定的标准（单次人均消费不得超过300元，且需提前填写《商务接待审批表》，经部门负责人及分管领导审批后方可执行）。

3.不得利用职务便利为亲友或特定关系人谋取利益，包括但不限于违规推荐供应商、干预招标流程、泄露项目标底、优先安排合同签订等。涉及亲友或特定关系人的业务往来，须主动向公司纪检监察部门报备，并申请回避。

（二）禁止商业贿赂行为

1.严禁向客户、合作伙伴、国家公职人员或其他利益相关方赠送、许诺赠送财物或其他不正当利益，以谋取交易机会或竞争优势。因市场拓展需要确需赠送常规商务礼品的，单次礼品价值不得超过500元，且须符合当地商业惯例，同时填写《商务礼品赠送审批表》，经部门负责人、合规部及分管领导三级审批后方可执行。

2.禁止通过虚构费用、虚开发票、伪造合同等方式套取公司资金用于商业贿赂。财务部门须严格审核费用报销凭证，对异常支出（如同一事项重复报销、超标准报销、无合理事由的大额支出等）应拒绝受理并及时向纪检监察部门反馈。

（三）禁止利益输送与关联交易违规

1.严禁通过虚假交易、转移定价、资产转让等方式，将公司利益转移至个人或关联方。涉及关联交易的，须提前向董事会或管理层报告，并按照《公司关联交易管理办法》履行信息披露及审批程序（交易金额超过50万元的关联交易须经董事会审议通过）。

2.禁止利用公司资源（包括资金、技术、客户信息、渠道等）为个人或其他组织开展与公司业务有竞争关系的经营活动。员工在职期间及离职后2年内（竞业限制期内），不得自营或与他人合作经营与公司同类业务。

（四）禁止违规干预与内幕交易

1.严禁利用职务便利干预招标、采购、人事任免、绩效考核等公司正常管理流程。招标采购须严格执行“三重一大”决策制度（单项采购金额超过100万元的项目须经管理层集体决策），评标过程须全程录音录像，结果在公司内网公示3个工作日。

2.禁止利用未公开的内幕信息（如重大投资决策、财务数据、并购重组等）进行证券交易或向他人泄露，避免因信息不对称损害公司或投资者利益。内幕信息知情人须签署《内幕信息保密承诺书》，并严格限制信息传播范围。

二、监督与举报机制

为确保制度有效落实，公司建立“内部监督+外部协同”的立体监督体系，明确各责任主体的监督职责：

（一）监督主体与职责

1.董事会：负责审议廉洁自律重大事项，监督管理层履职情况，每年至少听取1次纪检监察工作专项汇报。

2.管理层：落实廉洁自律主体责任，将廉洁要求纳入部门绩效考核（廉洁指标权重不低于15%），定期检查分管领域制度执行情况。

3.纪检监察部门：作为专职监督机构，负责受理举报、调查核实、提出处理建议，定期开展廉洁风险排查（每季度至少1次），编制《廉洁风险评估报告》提交管理层。

4.合规部：负责制度宣贯、合规培训及日常合规审查，对重大合同、业务方案进行廉洁性评估（评估未通过的不得实施）。

5.全体员工：有权对违反本制度的行为进行举报，同时须配合监督调查，不得隐瞒、阻挠或打击报复举报人。

（二）举报渠道与保护

1.公司设立24小时廉洁举报专线（号码：XXX-XXXXXXX，仅用于接收举报信息，不对外公布）、专用邮箱（lianjie@）及线下举报信箱（设置于各办公区前台）。举报人可