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场外期权交易确认书

场外期权交易确认书

本确认书旨在确认以下双方就一笔场外期权交易达成一致。本确认书构成双方之间一项具有法律约束力的合同，并应与本确认书附件及提及的所有文件（合称“本协议”）一并理解。本协议受中华人民共和国（为本确认书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区，以下简称“中国”）法律管辖并据其解释。

第一条交易双方信息

1.1期权买方（以下简称“甲方”）

名称：

统一社会信用代码/身份证号码：

地址：

联系人：联系电话：

指定接收通知邮箱：

1.2期权卖方（以下简称“乙方”）

名称：

统一社会信用代码：

地址：

联系人：联系电话：

指定接收通知邮箱：

（甲方与乙方单独称为“一方”，合称为“双方”）

第二条交易基本条款

双方确认于以下交易日达成一笔场外期权交易，具体条款如下：

2.1交易日与生效日

交易日：年月日

生效日：年月日

2.2期权类型

□看涨期权□看跌期权

□欧式期权（仅可在到期日行权）□美式期权（可在到期日及之前任一交易日行权）

□其他（请注明）：

2.3标的资产

名称/代码：

资产类型：□股票□股票指数□交易所交易基金（ETF）□大宗商品□其他：

2.4交易参数

(1)名义本金：人民币（或其他币种）元（大写：）。

(2)行权价格：。

(3)期权到期日：年月日。

(4)期权费：人民币（或其他币种）元（大写：）。

(5)期权费率：%。

(6)期权费支付日：年月日。

(7)交割方式：□现金交割□实物交割（若适用，具体安排见附件）。

(8)估值日期与时间：每个估值日为交易所开市交易日，估值时间为估值日收盘后。

(9)估值机构：。若未指定，由乙方以其合理的估值方法进行估值。

(10)其他特殊条款：

第三条支付与结算

3.1期权费支付

甲方应于本确认书第2.4条第(6)款约定的期权费支付日（如遇非工作日，则顺延至其后第一个工作日）北京时间15:00前，将全部期权费支付至乙方指定的以下银行账户：

户名：

开户行：

账号：

乙方在收到全部期权费后，应及时向甲方出具确认凭证。甲方未按时足额支付期权费的，乙方有权延迟或取消本交易，并有权要求甲方承担违约责任。

3.2行权与结算

3.2.1行权通知：在符合约定的行权条件下，甲方决定行权的，应按照本协议约定的方式，在不晚于行权截止时间前向乙方发出明确、不可撤销的行权通知。行权通知应发送至本确认书第一条约定的乙方联系人及邮箱。

3.2.2结算金额计算：

(1)现金结算：若为现金交割，结算金额计算公式如下：

□看涨期权结算金额=Max[0,(结算价行权价格)×名义本金/计价基准]

□看跌期权结算金额=Max[0,(行权价格结算价)×名义本金/计价基准]

其中，“结算价”为行权日或双方约定的估值日标的资产的官方收盘价或双方同意的估值价格。“计价基准”根据标的资产类型确定（如股票为1股，指数为1点）。

(2)实物交割：若为实物交割，双方应按照附件约定的具体流程办理标的资产的所有权转移及相应款项支付。

3.2.3结算支付日：现金结算金额或实物交割的差额款项（如有）应于行权日（或双方约定的结算日）后第个工作日（“结算支付日”）支付。收款方指定的账户信息同本确认书第三条约定或另行书面通知。

第四条陈述、保证与承诺

双方各自向对方陈述并保证，自本确认书签署之日起及整个交易存续期内：

4.1法律地位与授权：其是依法成立并有效存续的实体，或具备完全民事行为能力的自然人，拥有签署本协议并履行其项下义务的全部权力和授权；其代表签署本协议的个人已获得充分有效的授权。

4.2不违反法律与合同：签署及履行本协议不违反任何对其适用的中国法律、法规、规章、监管规定，或其公司章程、内部规章制度，亦不违反其作为一方或对其有约束力的任何协议、合同或承诺。

4.3投资风险认知：其已充分理解本交易的性质、条款及风险，是基于自身的独立判断和专业顾问的意见（如适用）进行交易决策，具备相应的风险识别与承受能力，理解期权买方可能损失全部期权费，期权卖方可能面临远超期权费收入的损失。

4.4合规与反洗钱：其资金来源合法，交易目的正当，承诺遵守所有适用的反洗钱、反恐怖融资及经济制裁法律法规。

4.5信息真实：其在本协议中提供的所有信息及文件均真实、准确、完整、有效。

第五条履约保障

5.1保证金（若适用）：为担保本协议下义务的履行，双方可另行签订《质押合同》或《保证金协议》，约定保证金缴纳方、金额、追加、处置等事宜。该等文件构成本协议不可分割的一部分。

5.2信用支持：根据交易存续期内双方信用状况、市场波动或监管要