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供应商资质审核与绩效评估手册

一、手册适用范围与核心目标

本手册适用于企业采购部门、质量管理部门及业务合作部门，针对新供应商引入、现有供应商定期复评、重大合作项目前专项审核等场景，通过标准化流程保证供应商资质合规、绩效达标，构建稳定高效的供应链体系。核心目标为：规范供应商准入与退出机制，量化评估供应商合作表现，降低合作风险，提升供应链整体效能。

二、供应商资质审核全流程指引

（一）审核准备阶段

组建审核小组

由采购经理（组长）、质量工程师、法务专员、需求部门代表组成跨职能审核小组，明确分工：采购负责人统筹流程，质量工程师负责资质文件合规性核查，法务专员审核合同条款，需求部门代表评估业务匹配度。

明确审核标准

根据采购品类特性（如生产物料、服务外包、工程合作等），制定差异化资质清单，核心包括：

基础资质：营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一复印件）；

行业资质：如生产类供应商需提供ISO9001质量体系认证、行业生产许可证，服务类供应商需提供相关服务资质证书（如IT服务需ISO20000认证）；

专项资质：涉及安全、环保类产品需提供安全生产许可证、环境体系认证（ISO14001）；出口类供应商需提供海关报关资质；

其他：根据行业特殊要求补充（如食品行业需食品经营许可证、卫生检疫证明）。

通知供应商准备资料

向供应商发送《供应商资质资料清单》（见模板1），明确需提交的文件清单、格式要求（如复印件需加盖公章）及截止时间，同步告知审核流程及时间安排。

（二）资质实施审核阶段

文件审查

审核小组对照《供应商资质资料清单》，逐项核查文件的真实性、有效性和完整性：

真实性：通过“国家企业信用信息公示系统”核验营业执照信息，确认无异常经营、严重违法失信记录；

有效性：检查资质证书是否在有效期内（如ISO认证需在认证周期内），临近到期的供应商需提供续期证明；

完整性：确认所有必备资质文件无缺失，关键信息（如法人代表、经营范围、资质等级）与实际业务一致。

现场核查（必要时）

对高风险品类供应商（如关键物料生产、定制化服务），需组织现场核查，重点检查：

生产/服务环境是否符合行业标准（如车间洁净度、仓储条件）；

设备设施是否与资质描述一致（如生产设备型号、检测仪器校准证书）；

质量控制流程是否执行（如原材料检验记录、过程控制文件、成品测试报告）；

人员资质是否达标（如技术工人持证情况、质量管理人员专业背景）。

风险筛查

结合文件审查和现场核查结果，筛查潜在风险：

资质过期或造假；

存在重大诉讼或行政处罚记录；

质量管理体系存在重大缺陷；

产能与订单需求严重不匹配。

（三）审核结果输出阶段

形成审核报告

审核小组汇总审核过程及结果，填写《供应商资质审核报告》（见模板2），内容包括：供应商基本信息、资质文件核查情况、现场核查记录（若有）、风险点清单、审核结论（通过/不通过/有条件通过）。

结果反馈与整改

审核通过：纳入《合格供应商名录》，启动合作流程；

有条件通过：针对未达标项（如资质临近到期、体系文件不完善）要求供应商在规定期限内整改，整改后复核通过方可合作；

审核不通过：书面告知原因，终止合作流程，并做好资料存档。

三、供应商绩效评估体系构建

（一）评估周期与对象

评估周期：常规供应商每半年/年评估一次；战略供应商每季度评估一次；新供应商合作3个月后首次评估。

评估对象：所有合作中的合格供应商，按采购品类划分为A类（核心物料）、B类（一般物料）、C类（服务类），差异化设置评估指标权重。

（二）评估指标与量化标准

采用“量化指标+定性评价”结合方式，核心指标及评分标准如下（总分100分）：

评估维度

权重（A类/B类/C类）

评估指标

评分标准（示例）

质量表现

40%/35%/30%

来料批次合格率

≥99.5%（10分），99%-99.4%（8分），98%-98.9%（5分），98%（0分）

客户投诉率

≤0.5次/月（10分），0.6-1次/月（8分），1.1-2次/月（5分），2次/月（0分）

交付表现

30%/30%/25%

准时交付率

≥98%（10分），95%-97%（8分），90%-94%（5分），90%（0分）

紧急订单响应速度

24小时内确认需求（5分），48小时内确认（3分），48小时（0分）

服务配合

15%/20%/30%

问题解决及时性

24小时内响应并提交方案（10分），48小时内响应（6分），48小时（2分）

沟通顺畅度

主动反馈进度、配合需求（5分），需催促才反馈（3分），沟通困难（0分）

成本与合规

15%/15%/15%

价格竞争力

低于市场平均价（5分），与市场均价持平（3分），高于均价（1分）

合同履约率

100%（5分），≥95%（3分），95%（0分）

（三）评估实施步骤

数据收集

采购部门从