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技术进口外商投资技术管理手册（标准版）

第1章总则

1.1目的

1.2适用范围

1.3术语定义

1.4管理原则

第2章组织机构与职责

2.1组织架构

2.2职责分工

2.3审批流程

2.4监督管理

第3章技术进口申请

3.1申请条件

3.2申请材料

3.3申请流程

3.4审核标准

第4章技术评估

4.1评估内容

4.2评估方法

4.3评估流程

4.4评估结果

第5章合同管理

5.1合同签订

5.2合同内容

5.3合同履行

5.4合同变更与解除

第6章技术保密

6.1保密协议

6.2保密内容

6.3保密措施

6.4违规处理

第7章技术人员管理

7.1培训计划

7.2技能要求

7.3职责分配

7.4绩效考核

第8章技术引进后的应用

8.1应用计划

8.2实施步骤

8.3效果评估

8.4持续改进

第9章风险管理

9.1风险识别

9.2风险评估

9.3风险控制

9.4应急预案

第10章技术出口管理

10.1出口条件

10.2出口流程

10.3出口审核

10.4出口监管

第11章档案管理

11.1档案范围

11.2档案分类

11.3档案保存

11.4档案查阅

第12章附则

12.1解释权

12.2生效日期

12.3修订程序

第1章总则

1.1目的

本手册旨在规范技术进口及外商投资技术管理的流程，确保技术引进的合法性、安全性与高效性。通过明确管理要求，降低企业合规风险，提升技术转化效率。具体目标包括：

-建立标准化管理框架，覆盖技术合同签订、审查、实施等全流程。

-统一技术管理标准，确保符合《外商投资法》《技术进出口管理条例》等法规要求。

-减少因管理疏漏导致的经济损失和法律纠纷，例如避免因未备案技术进口导致罚款（最高可达技术交易额的5%）。

1.2适用范围

本手册适用于所有涉及技术进口的外商投资企业及关联机构，包括但不限于：

-通过合资、合作方式引进国外技术的企业。

-从境外购买专利技术、专有技术或技术许可的实体。

-从事技术服务、技术咨询并涉及技术跨境转移的业务。

-特别强调适用于高新技术企业（如被认定为国家级或省级高新技术企业的企业）。

1.3术语定义

为确保术语统一，以下定义需明确理解：

-技术进口：指境内企业通过支付费用或作价投资等方式，从境外获取技术知识产权的行为，包括专利技术、计算机软件著作权等。

-外商投资技术：指外商投资企业投入或引进的技术，需区分“核心技术转让”（如涉及关键工艺）与“一般技术许可”（如辅助设备技术）。

-技术秘密：指未公开的技术信息，如制造配方、工艺流程等，需符合《反不正当竞争法》中的保密要求。

-技术作价投资：指外商以技术评估作价后投入企业，需经省级以上商务部门备案。

1.4管理原则

技术管理应遵循以下核心原则：

-合法合规：所有技术进口行为必须符合《技术进出口管理条例》第8条关于“技术不危害国家安全”的规定。

-权属清晰：确保引进技术的知识产权归属明确，避免后续侵权风险，例如需核查专利有效性（可通过国家知识产权局数据库查询）。

-风险可控：对技术来源地（如涉及国家安全敏感领域）进行评估，如军工技术、生物技术等需额外获得国防科工局许可。

-流程规范：技术合同需包含保密条款（如约定违约金不低于实际损失或合同金额的30%）、验收标准等关键内容。

-动态管理：技术引进后需建立跟踪机制，例如每年评估技术转化率（通常要求不低于引进前同期水平）。

2.组织机构与职责

2.1组织架构

-公司设立技术进口与外商投资管理部门，由主管技术引进的副总经理领导。

-下设技术评估组、合同谈判组、法务审核组和实施监督组，每组3-5人，确保分工明确。

-技术评估组负责引进技术的先进性评估，需参考行业最新专利数据库（如CNIPA或WIPO），评估周期不超过15个工作日。

-合同谈判组由技术专家和法律顾问组成，需对技术转让费（通常为设备价值的5%-15%）进行逐项审核。

-法务审核组需核查技术引进是否符合《外商投资法》第23条要求，确保知识产权归属清晰。

-实施监督组负责落地后的技术转化跟踪，要求每季度提交进度报告，偏差率超过10%需立即上报。

2.2职责分工

-技术评估组需对引进技术的性能指标（如生产效率提升率）进行量化分析，参考行业标杆企业（如华为、丰田）的案例数据。

-合同谈判组需明确技术许可范围，如是否包含核心算法（通常需要书面确认）。

-法务审核组需核对技术许可的排他性条款（如地域限制、期限