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合规管理考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题，20分）

1.合规管理的核心是（）

A.遵守法律法规B.企业利益最大化C.提高员工待遇D.扩大市场份额

2.企业合规管理体系建设的主要责任人是（）

A.基层员工B.中层管理者C.高层领导D.外部顾问

3.以下哪种不属于合规风险（）

A.法律风险B.道德风险C.财务风险D.监管风险

4.合规管理的第一步是（）

A.风险评估B.制定制度C.培训教育D.监督检查

5.企业发现合规问题后，首先应该（）

A.隐瞒不报B.立即整改C.追究责任D.向上级汇报

6.合规管理与风险管理的关系是（）

A.相互独立B.合规管理包含风险管理C.风险管理包含合规管理D.相互关联又有区别

7.以下哪项不属于合规管理的目标（）

A.确保企业依法经营B.提升企业形象C.降低经营成本D.增加企业利润

8.企业合规文化建设的关键是（）

A.领导重视B.员工参与C.制度完善D.资金投入

9.合规管理部门的主要职责不包括（）

A.制定合规政策B.开展合规培训C.进行财务审计D.处理合规投诉

10.企业进行合规管理的主要目的是（）

A.应对监管要求B.提升企业竞争力C.保障股东权益D.以上都是

答案：1.A2.C3.C4.A5.B6.D7.D8.A9.C10.D

二、多项选择题（每题2分，共10题，20分）

1.合规管理的内容包括（）

A.法律法规B.行业规范C.企业内部制度D.道德准则

2.合规管理体系应包含以下要素（）

A.合规政策B.合规风险管理C.合规培训与教育D.合规监督与问责

3.企业合规管理的重要性体现在（）

A.避免法律风险B.提升企业信誉C.保障企业可持续发展D.增强员工凝聚力

4.合规风险识别的方法有（）

A.问卷调查B.访谈C.数据分析D.案例研究

5.以下属于合规管理的基本原则的有（）

A.全面性原则B.独立性原则C.适应性原则D.有效性原则

6.企业合规管理文化建设可以通过以下方式（）

A.开展合规宣传活动B.树立合规榜样C.将合规纳入绩效考核D.定期组织合规培训

7.合规管理部门在企业中的作用有（）

A.提供合规咨询B.推动合规制度建设C.监督合规制度执行D.代表企业参与法律诉讼

8.合规管理中的监督检查方式包括（）

A.定期检查B.不定期抽查C.内部审计D.外部审计

9.企业制定合规制度时应考虑（）

A.法律法规变化B.行业特点C.企业自身情况D.员工意见

10.以下哪些行为属于合规行为（）

A.如实申报纳税B.遵守环保规定C.保护商业秘密D.公平竞争

答案：1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABC8.ABCD9.ABCD10.ABCD

三、判断题（每题2分，共10题，20分）

1.合规管理只是企业高层的事情，与普通员工无关。（）

2.只要企业不违反法律，就不存在合规风险。（）

3.合规管理体系一旦建立就不需要更新。（）

4.企业可以通过购买保险来完全规避合规风险。（）

5.合规培训只需要针对新员工进行。（）

6.合规管理部门应该独立于其他业务部门。（）

7.企业发现合规问题后，为了声誉可以选择不公开。（）

8.合规管理的效果可以通过企业的违规次数来衡量。（）

9.制定合规制度时不需要考虑成本。（）

10.合规文化建设对企业发展没有实际作用。（）

答案：1.×2.×3.×4.×5.×6.√7.×8.√9.×10.×

四、简答题（每题5分，共4题，20分）

1.简述合规管理的主要流程。

答案：主要流程包括风险识别，即找出可能的合规风险；风险评估，评估风险的可能性和影响程度；制定应对策略，如完善制度、加强培训等；监督与改进，持续监督执行情况并根据结果改进完善。

2.企业如何提高员工的合规意识？

答案：开展定期合规培训，讲解法规制度；树立合规榜样，表彰合规