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银行投行同业合作管理办法模版

第一条目的与依据

为规范本行投资银行（以下简称“投行”）业务领域的同业合作行为，加强合作过程中的风险管控，提升合作效率与效益，保障本行资产安全，维护本行声誉，促进投行业务健康、可持续发展，根据国家相关法律法规、监管规定以及本行内部管理制度，特制定本办法。

第二条定义

本办法所称投行同业合作，是指本行在开展投资银行类业务（包括但不限于债券承销、并购顾问、资产证券化、结构化融资、财务顾问、股权投资相关业务等）过程中，与其他金融机构（以下统称“合作方”）基于共同的业务目标，通过签署合作协议等方式，共同提供服务、分担风险、共享收益的商业协作行为。

合作方主要包括但不限于境内外证券公司、保险公司、基金公司、信托公司、期货公司、金融资产管理公司、商业银行、政策性银行及其他经监管机构批准设立的金融机构。

第三条适用范围

本办法适用于本行各分支机构、各部门（以下统称“各单位”）在境内外开展的所有投行同业合作业务。本行通过附属机构、控股公司等开展的投行同业合作业务，参照本办法执行，法律法规及监管另有规定的除外。

第四条基本原则

投行同业合作应遵循以下基本原则：

（一）合规审慎原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及本行内部制度，将合规要求贯穿于合作全流程，审慎评估合作风险。

（二）风险可控原则：建立健全风险识别、评估、预警和处置机制，确保合作风险在本行可承受范围内。

（三）效益导向原则：追求合作的综合效益，包括经济效益、战略效益和品牌效益，确保资源投入与产出相匹配。

（四）优势互补原则：选择具有特定业务优势、专业能力或资源禀赋的合作方，实现强强联合、优势互补。

（五）诚实信用原则：在合作中秉持诚实、守信的态度，恪守承诺，维护双方合法权益，共同营造良好的合作环境。

第二章组织架构与职责分工

第五条总行层面管理

本行投行同业合作实行总行统一领导、分级授权、分工负责的管理体制。

（一）高级管理层：负责审定投行同业合作的重大政策、发展战略及年度合作计划；审批重大合作项目；听取合作管理情况的汇报。

（二）投资银行部（或指定牵头部门，下同）：作为投行同业合作的归口管理部门，主要职责包括：

1.拟订投行同业合作的规章制度、管理细则和操作流程；

2.组织制定和实施投行同业合作的发展规划和年度计划；

3.统筹协调各单位的投行同业合作业务；

4.建立和维护本行投行同业合作方的统一信息库（“同业合作白名单”），负责合作方的准入、评级、调整及退出管理；

5.对合作项目进行立项审核（根据权限）、过程监控和后评价；

6.组织开展投行同业合作业务的培训、宣传和信息交流。

（三）风险管理部：负责对投行同业合作业务的信用风险、市场风险、流动性风险等进行统一识别、计量、监测和控制；对合作项目的风险评估报告进行独立审查；提出风险限额建议。

（四）法律合规部：负责对投行同业合作业务的合规性审查；审核合作协议等法律文件的合法性、合规性；提供法律咨询支持；监测和防范合规风险及法律风险。

（五）计划财务部：负责对投行同业合作业务的财务预算、资金安排、收益核算及财务风险进行管理。

（六）内控与操作风险管理部（或相关部门）：负责对投行同业合作业务的内部控制流程和操作风险进行评估与监督。

（七）其他相关业务部门：根据各自职责分工，参与或支持投行同业合作业务，如资产管理部、公司金融部、金融市场部等。

第六条分支机构职责

各分支机构在总行授权范围内开展投行同业合作业务，主要职责包括：

（一）收集和反馈当地投行同业合作需求与信息；

（二）推荐符合条件的潜在合作方；

（三）在总行指导下，具体执行经批准的合作项目；

（四）负责合作项目在当地的风险监测与报告；

（五）配合总行进行合作方管理和项目后评价。

第三章合作对象的选择与准入

第七条合作对象基本条件

选择投行同业合作对象应综合考虑其资质、实力、信誉、合作意愿及风险状况等因素，基本条件包括：

（一）依法设立并有效存续，具备相应的业务资质和经营许可；

（二）治理结构健全，内部控制完善，风险管理能力较强；

（三）财务状况良好，具有稳定的盈利能力和充足的资本实力；

（四）近三年内未发生重大违法违规行为、重大风险事件或严重的市场失信行为；

（五）具有与合作业务相匹配的专业团队和技术能力；

（六）具有良好的市场声誉和合作记录；

（七）本行认为必要的其他条件。

第八条合作对象分类与准入标准

根据合作业务类型、合作深度及风险程度，可对合作对象进行分类管理，并制定差异化的准入标准。合作对象主要分为核心合作方、重点合作方和一般合作方（或其他分类方式）。

投资银行部应牵头制定详细的《投行同业合作方准入评级标准》，明确各类别合作方的具体评分指标、权重及达标要求。准入评级应至少包括