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之证券投资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的主要职责是什么？()

A.投资决策

B.基金销售

C.基金投资

D.基金运营

2.以下哪项不是开放式基金的优点？()

A.投资灵活

B.交易方便

C.价格波动大

D.透明度高

3.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全

B.监督基金管理人的投资运作

C.承担基金投资风险

D.提供基金投资建议

4.以下哪种基金适合风险承受能力较低的投资者？()

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.指数型基金

5.基金份额净值计算公式中的“已实现收益”指的是什么？()

A.基金已分配收益

B.基金持有投资资产的公允价值变动”，

C.基金未实现收益

D.基金总资产减去总负债

6.基金合同中必须明确约定的事项不包括以下哪项？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的收益分配方案

D.基金管理人的薪酬

7.以下哪项不是基金信息披露的义务人？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.基金销售机构

8.基金管理人的合规管理部门的主要职责是什么？()

A.投资决策

B.风险控制

C.合规管理

D.市场营销

9.以下哪种情况可能导致基金份额净值下降？()

A.基金投资收益增加

B.基金规模扩大

C.基金投资亏损

D.基金分红

10.基金管理人的信息披露义务包括以下哪些方面？()

A.基金合同和招募说明书

B.基金定期报告

C.基金临时报告

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于基金投资的风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

E.管理风险

12.基金投资策略中，以下哪些是被动型策略？()

A.指数型基金策略

B.成长型基金策略

C.价值型基金策略

D.收益型基金策略

E.道琼斯策略

13.基金资产估值时应考虑以下哪些因素？()

A.市场价格

B.公允价值

C.契约价值

D.成本价值

E.预期价值

14.基金投资人在哪些情况下可以赎回基金份额？()

A.基金成立后

B.基金终止时

C.基金封闭期结束后

D.投资人意愿

E.法定节假日

15.基金管理人在进行投资决策时，以下哪些是考虑的因素？()

A.投资者需求

B.市场状况

C.基金合同约定

D.投资风险

E.道德和职业操守

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司是证券投资基金的主要机构，其主要职责是管理和运作基金资产，向投资者提供专业化的投资服务。

17.开放式基金的份额可以随时申购和赎回，其价格通常以基金资产的“净值为基准计算。

18.基金托管人是基金持有人权益的代表，其主要职责是保管基金资产，执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。

19.基金合同是基金设立的基本法律文件，规定了基金的目标、运作方式、投资限制等内容。

20.基金定期报告包括季度报告和年度报告，是基金管理人向投资者披露基金运作情况的重要文件。

四、判断题(共5题)

21.所有类型的基金都可以随时申购和赎回。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的薪酬与基金业绩没有直接关系。()

A.正确B.错误

23.基金托管人是基金管理公司的直接组成部分。()

A.正确B.错误

24.基金合同中不需要明确约定基金的运作期限。()

A.正确B.错误

25.基金投资者可以随时查看基金的投资组合。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券投资基金的特点。

27.解释基金托管人的职责。

28.什么是基金的投资组合报告？它包括哪些内容？

29.基金管理人如何进行风险管理？

30.投资者在选择基金时，应该考虑哪些因素？

之证券投资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理公司主要负责基金的日常运营管理，包括基金的投资决策、风险控制、信息披露等，而非基金的销售。

2.【答案】C

【解析】开放式基金的价格波动通常较小，因为其净值是根据基金持有的资产价值计算