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《上海市科技计划项目综合绩效评价工作规范》(23年)

为进一步提升上海市科技计划项目管理的科学性、规范性和有效性，保障科技计划项目目标的顺利实现和财政资金的合理使用，依据国家和本市有关科技计划管理的法律法规和政策文件，特制定《上海市科技计划项目综合绩效评价工作规范》（2023年）。

总则

1.目的与依据

制定本规范旨在建立科学、公正、透明的科技计划项目综合绩效评价体系，规范评价流程和方法，为科技计划项目的管理决策提供客观依据。依据《国家科技计划项目管理暂行办法》《上海市科技计划管理办法》等相关规定，结合本市科技工作实际情况制定本规范。

2.适用范围

本规范适用于由上海市科学技术委员会（以下简称“市科委”）组织实施的各类科技计划项目的综合绩效评价工作。包括但不限于基础研究项目、应用研究项目、技术开发项目、科技成果转化项目等。

3.评价原则

科学性原则：评价指标体系和方法应科学合理，能够全面、准确地反映项目的实施绩效。

公正性原则：评价过程应严格遵循规定的程序和标准，确保评价结果客观公正。

公开性原则：评价工作的相关信息应在一定范围内公开，接受社会监督。

绩效导向原则：以项目的实际绩效为核心，注重项目在科技创新、经济社会效益等方面的产出。

评价对象与内容

1.评价对象

本规范所指的评价对象为已完成合同约定任务、需要进行综合绩效评价的科技计划项目。项目承担单位应在项目合同到期后规定时间内，向市科委提出综合绩效评价申请。

2.评价内容

项目目标完成情况：对照项目合同约定的研究内容、技术指标、成果产出等目标，评价项目的完成程度。包括是否按计划完成研究任务，技术指标是否达到或超过预期，成果是否具有创新性和实用性等。

科研投入与经费使用：审查项目的科研投入情况，包括人员投入、科研设备购置、科研场地使用等。同时，重点审查项目经费的使用是否合规合理，是否按照预算执行，有无截留、挪用、浪费等情况。

成果转化与应用效益：评价项目成果的转化和应用情况，包括是否实现技术转移、成果产业化，以及产生的经济效益和社会效益。经济效益主要包括销售收入、利润、税收等指标；社会效益主要包括对行业技术进步、社会发展的影响等方面。

科研团队建设：考察项目承担单位在项目实施过程中科研团队的建设情况，包括团队的人员结构、创新能力、协作精神等。评价团队是否在项目实施过程中得到锻炼和成长，是否培养了一批高素质的科研人才。

评价组织与实施

1.评价组织主体

市科委负责科技计划项目综合绩效评价工作的总体组织和管理，制定评价工作方案和相关政策，确定评价机构和专家名单。评价机构受市科委委托，具体组织实施评价工作，包括受理项目评价申请、资料审查、现场考察、专家评审等。

2.评价实施流程

申请与受理：项目承担单位在规定时间内向市科委提交综合绩效评价申请，并按要求提供项目执行情况报告、经费决算报告、研究成果报告等相关资料。评价机构对申请资料进行初步审查，对于资料齐全、符合要求的项目予以受理；对于资料不完整的项目，要求项目承担单位在规定时间内补充完善。

资料审查：评价机构组织专业人员对项目承担单位提交的资料进行详细审查，重点审查项目目标完成情况、经费使用情况、成果产出等方面的内容。审查过程中，如有必要，可要求项目承担单位提供补充说明或相关证明材料。

现场考察：对于部分重点项目或资料审查中存在疑问的项目，评价机构将组织专家进行现场考察。现场考察主要包括听取项目负责人汇报、实地查看科研设施和成果应用情况、与项目团队成员交流等环节。考察结束后，专家应形成现场考察报告。

专家评审：评价机构根据项目的专业领域，从专家库中抽取相关专家组成评审专家组。专家组通过审阅项目资料、听取项目汇报、现场提问等方式，对项目进行综合评价，并形成专家评审意见。专家评审意见应包括项目的优点、存在的问题和改进建议等内容。

评价结果反馈与公示：评价机构根据资料审查、现场考察和专家评审的结果，形成项目综合绩效评价报告，并反馈给项目承担单位。项目承担单位如对评价结果有异议，可在规定时间内向市科委提出申诉。市科委将对申诉进行调查核实，并作出最终处理决定。评价结果将在市科委网站上进行公示，接受社会监督。

评价指标与方法

1.评价指标体系

评价指标体系应根据不同类型科技计划项目的特点和目标进行设计，突出科学性、合理性和可操作性。一般包括定量指标和定性指标两部分。定量指标主要包括技术指标完成率、经费执行率、成果转化率、经济效益等；定性指标主要包括项目的创新性、团队协作能力、社会影响等。评价指标应明确具体的评价标准和权重，以便准确衡量项目的绩效水平。

2.评价方法

综合评分法：