2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力考试题库.docxVIP

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力考试题库

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.关于首次公开发行股票的辅导，以下哪项说法是正确的？()

A.证券公司可以为发行人提供首次公开发行股票的辅导服务

B.发行人必须聘请证券公司提供首次公开发行股票的辅导服务

C.首次公开发行股票的辅导期限一般不超过3个月

D.证券公司提供的辅导服务可以免除发行人履行信息披露义务

2.保荐代表人对发行人持续督导的期限自哪一天起计算？()

A.发行人股票上市之日起

B.发行人收到上市批文之日起

C.发行人完成首次公开发行股票之日起

D.发行人签署上市协议之日起

3.发行人披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，发行人应当承担什么责任？()

A.仅承担信息披露责任

B.仅承担赔偿责任

C.承担信息披露责任和赔偿责任

D.承担信息披露责任，但不承担赔偿责任

4.以下哪项不属于保荐代表人应当履行的职责？()

A.协助发行人制定信息披露制度

B.对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性进行审核

C.指导发行人进行证券发行上市活动

D.代表发行人参加董事会会议

5.保荐代表人因重大违法违规行为被中国证监会行政处罚的，自行政处罚决定生效之日起多少年内不得重新取得保荐代表人资格？()

A.2年

B.3年

C.5年

D.永久

6.上市公司发行新股，应当聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责。以下哪项不属于保荐机构应履行的义务？()

A.对发行人进行尽职调查

B.对发行人进行持续督导

C.指导发行人进行证券发行上市活动

D.对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性进行审核

7.首次公开发行股票的发行人应当披露的财务报表应当符合什么要求？()

A.国家会计准则和会计制度的要求

B.上市公司会计准则和会计制度的要求

C.行业会计准则和会计制度的要求

D.任意会计准则和会计制度的要求

8.发行人在申请首次公开发行股票前，应当聘请会计师事务所进行什么？()

A.审计

B.验资

C.资产评估

D.盈利预测

9.上市公司董事会秘书的任职资格，以下哪项是错误的？()

A.具有大学本科以上学历

B.具有证券从业资格

C.具有3年以上证券市场工作经历

D.具有独立董事资格

10.以下哪项不属于证券公司从事保荐业务的内部控制制度要求？()

A.建立健全尽职调查制度

B.建立健全持续督导制度

C.建立健全内部问责制度

D.建立健全薪酬激励机制

二、多选题(共5题)

11.保荐代表人应当对发行人进行尽职调查，以下哪些内容属于尽职调查的范围？()

A.发行人历史沿革及主要股东情况

B.发行人财务状况及盈利能力

C.发行人内部控制制度及风险控制措施

D.发行人生产经营情况及行业竞争状况

E.发行人关联交易及同业竞争情况

12.以下哪些行为属于保荐代表人违反职业道德的行为？()

A.接受发行人提供的可能影响公正执行职责的利益

B.向发行人泄露未公开信息

C.在保荐工作中故意隐瞒重要事实

D.在保荐工作中滥用职权，损害发行人利益

E.在保荐工作中接受他人指使，损害投资者利益

13.发行人在首次公开发行股票过程中，应当披露哪些信息？()

A.发行人基本情况

B.发行人财务会计报告

C.发行人董事、监事、高级管理人员及其持股情况

D.发行人募集资金使用计划

E.发行人关联交易情况

14.保荐代表人对发行人持续督导的期间，应当关注哪些事项？()

A.发行人信息披露的真实性、准确性、完整性

B.发行人募集资金使用情况

C.发行人内部控制制度的执行情况

D.发行人重大投资、融资、资产处置等情况

E.发行人董事、监事、高级管理人员变动情况

15.以下哪些情形下，中国证监会可以暂停保荐代表人资格？()

A.保荐代表人违反职业道德规范

B.保荐代表人因重大违法违规行为被行政处罚

C.保荐代表人被撤销保荐代表人资格后重新取得资格未满2年

D.保荐代表人因个人原因无法履行职责

E.保荐代表人所在机构被暂停保荐业务

三、填空题(共5题)

16.保荐代表人应当对发行人的财务报表进行审核，确保其符合以下哪些要求？

17.首次公开发行股票的发行人应当披露的财务报表中，最核心的报表是？

18.保荐代表人对发行人持续督导的期限，自发行人完成首次公开发行股票之日起，不少于多少个月？

19.保荐代表人对发行人进行尽职调查时，应重点关注发行人的哪些财务指标？

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