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2026年新三板挂牌财务顾问合同
甲方：__________________
乙方：__________________
在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关规定，就乙方向甲方提供新三板挂牌财务顾问服务事宜协商一致，订立合同如下：
一、服务内容
乙方向甲方提供新三板挂牌财务顾问服务，包括但不限于：
（一）协助甲方进行新三板挂牌前的准备工作，包括但不限于：
1、提供新三板挂牌政策法规、业务规则等方面的咨询服务；
2、协助甲方进行公司治理结构优化，完善内部管理制度；
3、指导甲方进行财务规范和重组，确保财务报表符合挂牌要求；
4、协助甲方进行业务模式梳理和规范，提升公司核心竞争力；
5、协助甲方进行股东结构优化，确保股东符合挂牌条件。
（二）协助甲方准备挂牌申请文件，包括但不限于：
1、指导甲方编制和修改公司章程、股东会会议记录、董事会会议记录等公司治理文件；
2、协助甲方编制和修改财务报表、审计报告、财务顾问报告等财务文件；
3、协助甲方编制和修改业务发展报告、行业分析报告等业务文件；
4、协助甲方编制和修改挂牌申请文件中的其他必要文件。
（三）协助甲方进行挂牌审核，包括但不限于：
1、陪同甲方参与全国中小企业股份转让系统的挂牌审核工作；
2、根据挂牌审核机构的反馈意见，协助甲方进行文件修改和完善；
3、提供挂牌审核过程中的沟通协调服务。
（四）协助甲方进行挂牌后的持续服务，包括但不限于：
1、提供新三板市场运行规则、信息披露规则等方面的咨询服务；
2、协助甲方进行年度报告、半年度报告、季度报告的编制和披露；
3、协助甲方进行股东减持、融资等资本运作服务；
4、提供新三板市场动态跟踪和投资建议服务。
二、服务方式
（一）乙方向甲方提供新三板挂牌财务顾问服务的地点：__________________。
（二）具体服务范围包括：公司治理咨询、财务规范指导、业务模式优化、挂牌文件编制、挂牌审核协调、挂牌后持续服务等。
（三）财务顾问团队：乙方将组建专业的财务顾问团队为甲方提供服务，团队成员包括但不限于具有注册会计师、律师、证券从业资格的专家。乙方应向甲方提供团队成员的简历和执业资格证书复印件。
（四）服务方式：乙方将通过以下方式为甲方提供服务：
1、定期召开项目会议，与甲方沟通项目进展和存在问题；
2、提供书面咨询服务，解答甲方提出的问题；
3、提供现场指导服务，协助甲方完成各项准备工作；
4、提供全程跟踪服务，确保挂牌工作顺利进行。
（五）合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。
三、双方权利义务
（一）甲方的权利和义务
1、甲方应向乙方提供真实、准确、完整的公司信息、财务信息、业务信息等，并配合乙方进行各项准备工作；
2、甲方应为乙方提供必要的工作条件，包括办公场所、办公设备、人员配合等；
3、甲方应按照合同约定支付财务顾问服务费；
4、甲方有权对乙方提供的服务进行监督、检查、提出改进意见；
5、如甲方发现乙方提供的服务未达到合同要求，有权以书面形式提出整改意见。乙方接到整改意见后，应在5个工作日内与甲方协商整改措施。
（二）乙方的权利和义务
1、乙方应具备实施财务顾问业务的合法资质，并向甲方提供相关资质证明文件；
2、乙方应组建专业的财务顾问团队为甲方提供服务，并确保团队成员具备相应的执业资格和经验；
3、乙方应按照合同约定提供新三板挂牌财务顾问服务，并确保服务质量符合行业标准和甲方要求；
4、乙方的财务顾问人员应尽职尽责，勤勉尽责，维护甲方的合法权益；
5、乙方的财务顾问人员应严格遵守法律法规和职业道德规范，不得泄露甲方的商业秘密；
6、乙方如发现挂牌审核过程中存在重大问题，应以书面形式向甲方提出风险提示和建议。甲方接到乙方的风险提示和建议后，应及时予以书面回复或采取改进措施。
四、财务顾问服务费及支付方式
（一）财务顾问服务费实行分阶段支付制，具体支付方式和金额如下：
1、项目启动费：甲方在签订本合同后____日内向乙方支付项目启动费，金额为人民币_______元（大写：人民币_______元整）；
2、中期费：甲方在挂牌申请文件提交后____日内向乙方支付中期费，金额为人民币_______元（大写：人民币_______元整）；
3、成功费：甲方在新三板成功挂牌后____日内向乙方支付成功费，金额为人民币_______元（大写：人民币_______元整）；
4、持续服务费：甲方在新三板挂牌后，按年度向乙方支付持续服务费，金额为人民币_______元/年（大写：人民币_______元整）。
（二）支付方式：甲方应通过银行转账方式向乙方支付财务顾问服务费。乙方应在收到服务费后向甲方开具正规发票。
五、违约
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