绿色债券评级协议（专业·公正版）.docxVIP

合同编号：__________

甲方：__________（名称）__________（地址）__________（法定代表人）__________（联系方式）

乙方：__________（名称）__________（地址）__________（法定代表人）__________（联系方式）

鉴于甲方拟发行绿色债券，并委托乙方提供专业评级服务，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一章总则

1.1本协议旨在明确甲乙双方在绿色债券评级服务中的权利义务关系，确保评级工作的专业性和公正性。

1.1.1甲方应保证所提供信息的真实性、准确性和完整性，承担因信息不实导致的一切法律责任。

1.1.2乙方应依据国家相关法律法规及行业规范，独立、客观、公正地开展评级工作。

1.2本协议所称绿色债券是指募集资金专门用于支持环境改善、应对气候变化等绿色项目的债务融资工具。

1.2.1绿色项目的认定标准应符合中国人民银行、国家发改委等监管部门的相关规定。

1.2.2乙方有权对甲方提供的绿色项目进行合规性审查。

第二章服务内容

2.1.1对甲方的绿色债券发行主体进行信用评级，出具主体信用等级报告。

2.1.2对绿色债券本身进行专项评级，评估其绿色属性及投资价值。

2.1.3提供评级过程中的专业咨询及技术支持。

2.2.1甲方提交评级申请及相关材料。

2.2.2乙方组织专业团队进行材料审核和现场调研。

2.2.3乙方召开评级委员会会议，确定评级结果。

2.2.4向甲方出具正式评级报告，并根据甲方要求进行信息披露。

第三章双方权利义务

3.1甲方的权利义务：

3.1.1有权要求乙方按照约定时间和标准完成评级工作。

3.1.2应积极配合乙方的评级工作，及时提供所需资料和信息。

3.1.3应按照本协议约定支付评级费用。

3.2乙方的权利义务：

3.2.1有权根据评级需要要求甲方补充相关材料。

3.2.2应保守在评级过程中知悉的甲方商业秘密。

3.2.3应建立完善的内部控制制度，确保评级工作的独立性和客观性。

第四章评级费用及支付方式

4.1评级费用总额为人民币__________元（大写：__________）。

4.1.1费用包含主体评级、债券评级及后续跟踪评级等全部服务内容。

4.1.2如需增加额外服务，双方应另行协商确定费用标准。

4.2支付方式：

4.2.1甲方应在本协议签订后__________个工作日内支付费用的__________%作为预付款。

4.2.2剩余费用应在乙方出具正式评级报告后__________个工作日内付清。

4.3乙方在收到全额费用后应向甲方开具合法有效的增值税专用发票。

第五章保密条款

5.1双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密承担保密义务。

5.1.1商业秘密包括但不限于财务数据、经营信息、技术资料等未公开信息。

5.1.2保密期限自本协议签订之日起至相关信息公开发布之日止。

5.2未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露保密信息。

5.2.1法律法规另有规定或监管机构要求的除外。

5.2.2乙方在评级报告中使用的信息除外，但应确保信息的准确性和完整性。

第六章评级标准与方法

6.1乙方应采用国际通用的绿色债券评级标准，结合中国国情制定评级方法体系。

6.1.1评级方法应包括定量分析和定性评估两个维度，确保评级结果的科学性和可靠性。

6.1.2定量分析指标应涵盖财务状况、偿债能力、现金流情况等关键财务指标。

6.1.3定性评估应考虑行业前景、管理水平、绿色项目实施能力等非财务因素。

6.2评级等级设置应采用国际通用的等级划分标准。

6.2.1主体信用等级分为AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C等九个等级。

6.2.2债券信用等级采用相同的等级划分标准，并在等级后加上+或符号进行微调。

6.2.3每个等级对应具体的违约概率范围，应在评级报告中详细说明。

6.3评级结果的有效期为12个月，期满后应进行跟踪评级。

6.3.1跟踪评级应采用与初始评级相同的标准和方法。

6.3.2如甲方发生重大事项，乙方有权随时启动临时评级程序。

第七章评级报告

7.1.1评级结论及等级说明，包括主体信用等级和债券信用等级。

7.1.2评级依据和主要考虑因素，详细说明评级过程中的关键判断。

7.1.3风险提示，明确指出可能影响评级结果的主要风险因素。

7.1.