IT安全风险管理方案.docxVIP

IT安全风险管理方案

在数字化转型加速推进的背景下，IT系统已成为企业核心业务运行的关键支撑，其安全稳定直接关系到企业数据资产安全、业务连续性及市场竞争力。当前，网络攻击、数据泄露、系统漏洞等安全风险层出不穷，对企业IT安全构成严峻挑战。为建立科学、系统的IT安全风险管理体系，有效识别、评估、控制和监测IT安全风险，保障企业IT基础设施、业务系统及数据资源的安全，结合企业实际情况，特制定本方案。

一、方案目标与适用范围

（一）核心目标

构建“事前预防、事中控制、事后追溯”的全流程IT安全风险管理机制，实现对IT安全风险的动态管控。

保障企业IT基础设施（服务器、网络设备、终端等）、业务系统（核心业务平台、办公系统等）及数据资源（客户信息、商业秘密、运营数据等）的完整性、保密性和可用性。

提升企业应对IT安全突发事件的处置能力，最大限度降低安全事件造成的经济损失、声誉损害及业务中断影响。

强化全员IT安全意识，规范IT安全操作行为，营造“人人参与、层层负责”的IT安全管理氛围。

（二）适用范围

本方案适用于企业内部所有IT基础设施（包括服务器、网络设备、存储设备、终端电脑、移动设备等）、业务信息系统（包括核心业务系统、财务系统、人力资源系统、办公自动化系统等）、数据资源（包括结构化数据、非结构化数据）及所有使用和管理上述资产的部门与人员。

二、指导思想与基本原则

（一）指导思想

以《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规为依据，坚持“安全优先、预防为主、综合治理、持续改进”的理念，将IT安全风险管理融入企业IT规划、建设、运维及业务运营的全生命周期，以风险为导向，精准施策，全面提升企业IT安全防护能力。

（二）基本原则

风险导向原则：以风险识别和评估为基础，聚焦高风险领域和关键资产，优先配置安全资源，实现安全投入与风险等级相匹配。

全员参与原则：明确各部门及岗位的IT安全职责，强化全员安全意识培训，推动IT安全管理从“技术部门责任”向“全员共同责任”转变。

技术与管理并重原则：既要部署先进的安全技术防护体系（如防火墙、入侵检测、数据加密等），又要建立健全安全管理制度和流程，形成技术与管理相互支撑的防护格局。

动态调整原则：结合企业业务发展、IT架构升级及外部安全环境变化，定期更新风险评估结果，优化风险控制措施，实现IT安全风险管理的持续改进。

合规性原则：严格遵守国家网络安全、数据安全相关法律法规及行业监管要求，确保企业IT安全管理活动合法合规，规避法律风险。

三、组织架构与职责分工

为确保IT安全风险管理工作有序推进，成立IT安全风险管理工作小组，明确各层级职责，形成“决策层统筹、管理层执行、执行层落实”的组织体系。

（一）IT安全风险管理工作小组

由企业分管IT工作的高管任组长，IT部门负责人任副组长，各业务部门负责人、IT技术骨干、法务专员、人力资源专员为成员。主要职责包括：

审定本IT安全风险管理方案及相关制度，明确风险管理目标和方向。

定期召开IT安全风险会议，分析企业IT安全风险形势，审议风险评估报告，决策重大风险控制措施。

协调解决IT安全风险管理中的跨部门问题，保障安全资源（人力、资金、技术）的有效配置。

组织应对重大IT安全突发事件，审定应急处置方案及后续改进措施。

（二）核心执行部门职责

IT部门（牵头部门）：

负责本方案的具体实施，制定IT安全风险识别、评估、控制、监测的具体流程和操作规范。

开展IT资产梳理、安全风险识别与评估，建立IT安全风险台账，提出风险控制建议。

部署和运维IT安全技术防护设施，如防火墙、入侵防御系统（IPS）、防病毒软件、数据备份系统等，及时修复系统漏洞。

组织IT安全应急演练，制定并更新IT安全突发事件应急预案，牵头处置各类IT安全事件。

开展全员IT安全培训和技术指导，收集各部门IT安全风险反馈，定期向工作小组汇报风险管理情况。

各业务部门：

配合IT部门开展本部门IT资产梳理和风险识别，提供业务系统运行特点、数据敏感等级等关键信息。

落实本部门IT安全管理要求，规范员工IT操作行为（如账号密码管理、数据存储与传输、终端使用等），及时上报本部门出现的IT安全异常情况。

组织本部门员工参加IT安全培训，提升员工安全意识和风险防范能力。

法务部门：

提供IT安全相关法律法规支持，审核本方案及相关制度的合规性。

在发生IT安全事件涉及法律责任时，提供法律意见，协助处理相关法律事务。

人力资源部门：

将IT安全职责纳入员工岗位说明书，在员工入职、转岗、离职时，办理IT权限交接、账号注销等手续。

配合IT部门开展全员IT安全培训，将安全培训结果纳入员工考核体系。

财务部门：

保障IT安全风险管理工作所需资金（如安全设备采购、培训、