广东省2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试完整题库带答案7.pdfVIP

广东省2024年《证券从业之证券市场基本法

律法规》考试完整题库带答案(研优卷)

I部分单选题(100题)

1.合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签

名、盖章后，在o日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合

伙企业注销登记。

A：20

B：10

C：15

D：30

答案：C

2.下列有关法律关系的描述，错误的是()o

A：任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据

B：社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系

C：人与人之间的关系也是一种法律关系

D：没有相应法律规定，就不受法律规范的约束

答案：C

3.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通

过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件。

A：1

B：5

C：3

D：2

答案：C

4.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于

证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是

()O

A：具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

B：最近二年未被监管机构采取行政监管措施

C：具备良好的诚信记录和职业操守

D：具备从事私募资产管理业务所需的专业能力

答案：B

5.下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是()o

A：监事会中，职工代表的比例由董事长决定

B：监事会成员可以为2人

C：监事会中，职工代表的比例不得低于1/3

D：监事会主席由出席监事过半数选举产生

答案：C

6.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证

券法》五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的

证券，没收违法所得，并处以()的罚款。

A：违法所得1倍以上5倍以下

B：3万元以上30万元以下

C：违法所得1倍以上10倍以下

D：30万元以上60万元以下

答案：C

7.下列各项中，不属于操纵证券市场行为的是()o

A：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,

影响证券交易量

B：单独或者通过谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联

或者连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量

C：违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利

害关系的发行人发行的证券

D：在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者

证券交易量

答案：0

8.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问

相关机构或者个人是否具备()资格。

A：证券从业

B：证券投资顾问

C：证券投资咨询业务

D：理财师

答案：C

9.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符规定标准的，派出机

构应当责令公司限期改正，在()个工作日制定并报送整改计划，整

改期限最长不超过()个工作日。

A：5；20

B：7；20

C：7；10

D：5；10

答案：A

10.以下关干公开发行公司债券的说法，F确的是()o

A：应当符最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的

条件

B：改变资金用途，必须经董事会作出决议

B：开展区域性股权市场业务过程的内幕交易

C：推荐企业挂牌

D：为格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

答案：B

15.金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过()个

工作日的，视为出现金融衍生品交易系统的重大事件。

A：5

B：3

C：2

D：1

答案：D

16.下列关于证券承销的说法，错误的是()

A：证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未

出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

B：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议

C：证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留

D：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承

销期结束时将售剩余证券全部退