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证券考试吐槽句子摘抄及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于证券公司的主要业务？

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.商品期货交易业务

答案：D

2.证券市场的核心功能是？

A.分散风险

B.配置资源

C.形成价格

D.以上都是

答案：D

3.以下哪种金融工具属于衍生品？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.汇票

答案：C

4.证券公司注册资本不得低于多少万元人民币？

A.1000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

答案：C

5.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

答案：D

6.证券交易中的“T+1”制度指的是？

A.T日买入，T+1日卖出

B.T日卖出，T+1日结算

C.T日买入，T日结算

D.T日卖出，T日结算

答案：B

7.以下哪种情况会导致证券公司被暂停业务？

A.资本净额低于规定标准

B.风险控制指标不符合规定

C.没有重大违法违规行为

D.营业执照过期

答案：A

8.证券公司内部控制的基本原则不包括？

A.全面性原则

B.重要性原则

C.审慎性原则

D.效率性原则

答案：D

9.以下哪种金融工具属于货币市场工具？

A.股票

B.债券

C.大额可转让存单

D.资产支持证券

答案：C

10.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当独立于公司资产，这是哪项原则的体现？

A.风险隔离原则

B.公开透明原则

C.客户利益优先原则

D.效率原则

答案：A

二、填空题（总共10题，每题2分）

1.证券市场的基本功能包括______、______和______。

答案：资源配置、风险管理、价格发现

2.证券公司的主要业务包括______、______和______。

答案：经纪业务、投资银行业务、资产管理业务

3.衍生品的主要特征包括______、______和______。

答案：杠杆性、联动性、不确定性

4.证券交易的基本原则包括______、______和______。

答案：公开原则、公平原则、公正原则

5.证券公司注册资本的最低要求是______万元人民币。

答案：1亿

6.证券交易中的“T+1”制度指的是______。

答案：T日卖出，T+1日结算

7.证券公司内部控制的基本原则包括______、______和______。

答案：全面性原则、重要性原则、审慎性原则

8.货币市场工具的主要特征包括______、______和______。

答案：短期性、高流动性、低风险

9.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当独立于公司资产，这是______原则的体现。

答案：风险隔离原则

10.证券公司被暂停业务的原因之一是______。

答案：资本净额低于规定标准

三、判断题（总共10题，每题2分）

1.证券公司可以从事商品期货交易业务。（×）

2.证券市场的核心功能是分散风险。（×）

3.期货合约属于衍生品。（√）

4.证券公司注册资本不得低于1亿万元人民币。（√）

5.证券交易的基本原则包括公开、公平、公正。（√）

6.证券交易中的“T+1”制度指的是T日买入，T+1日卖出。（×）

7.证券公司内部控制的基本原则包括全面性、重要性、审慎性。（√）

8.大额可转让存单属于货币市场工具。（√）

9.证券公司从事资产管理业务，其客户资产可以不独立于公司资产。（×）

10.证券公司被暂停业务的原因之一是营业执照过期。（×）

四、简答题（总共4题，每题5分）

1.简述证券公司的主要业务及其特点。

答案：证券公司的主要业务包括经纪业务、投资银行业务和资产管理业务。经纪业务是指证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的业务，具有服务性强、收益稳定的特点。投资银行业务是指证券公司为企业和政府提供融资、并购、重组等服务，具有高风险、高收益的特点。资产管理业务是指证券公司为客户管理资产，实现资产保值增值的业务，具有专业性、收益共享风险共担的特点。

2.简述证券交易的基本原则及其意义。

答案：证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则和公正原则。公开原则是指证券交易信息应当公开透明，确保投资者能够获取充分的信息。公平原则是指证券交易应当公平竞争，禁止操纵市场等行为。公正原则是指证券交易应当公正无私，保护投资者的合法权益。这些原则的意义在于维护证券市场的正常秩序，保护投资者的利益，促进证券市场的健康发展。

3.简述证券公司内部控制的基本原则及其作用。

答案：证券公司内部控制的基本原则包括全面性原则、重要性原则和审慎性原则。全面性原则是指内部控制应当覆盖公司的所有业务和部门，确保内部控制的有效性。重要性