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行业行政约谈指导规范

一、总则

行业行政约谈是政府监管部门对行业内企业进行监管的重要手段，旨在通过约谈了解企业运营情况，发现问题，督促企业整改，防范风险，维护市场秩序。本规范旨在明确行业行政约谈的程序、内容、要求等，确保约谈工作的规范、高效、公正。

二、约谈原则

1.合法原则：约谈必须符合法律法规的规定，不得违反法律法规赋予企业的权利。

2.公正原则：约谈应公平对待所有企业，不得有歧视行为。

3.公开原则：约谈内容除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，应予以公开。

4.效率原则：约谈应高效进行，避免无谓的拖延。

三、约谈程序

1.约谈发起

（1）监管部门根据日常监管、投诉举报、风险评估等情况，确定约谈对象和内容。

（2）监管部门应提前5个工作日将约谈通知送达企业，通知内容包括约谈时间、地点、主题、参加人员等。

2.约谈准备

（1）监管部门应制定约谈方案，明确约谈目标、内容、流程等。

（2）监管部门应收集相关资料，了解企业运营情况，为约谈提供依据。

（3）监管部门应通知企业准备相关材料，包括企业运营报告、财务报表、相关许可证件等。

3.约谈实施

（1）约谈应在预定时间、地点进行，不得擅自变更。

（2）约谈应由2名以上工作人员主持，确保约谈的公正性。

（3）约谈应围绕主题进行，不得随意扩大范围。

（4）约谈应记录详细，包括约谈时间、地点、参加人员、主要问题、企业回答等。

4.约谈后续

（1）监管部门应在约谈后10个工作日内，向企业反馈约谈意见，明确整改要求和期限。

（2）企业应在规定期限内完成整改，并向监管部门报告整改情况。

（3）监管部门应对整改情况进行跟踪检查，确保整改到位。

四、约谈内容

1.企业基本信息

（1）企业名称、地址、法定代表人等基本信息。

（2）企业运营情况，包括业务范围、市场份额、财务状况等。

2.合规经营情况

（1）企业是否遵守国家法律法规，包括行业法规、地方性法规等。

（2）企业是否遵守监管部门的规定，包括行政许可、行政处罚等。

（3）企业是否遵守合同约定，包括供应商、客户等。

3.风险管理情况

（1）企业是否建立风险管理体系，包括风险评估、风险控制、风险报告等。

（2）企业是否制定应急预案，包括自然灾害、事故灾难等。

（3）企业是否进行风险培训，提高员工风险意识。

4.社会责任情况

（1）企业是否履行社会责任，包括环境保护、员工权益、社会公益等。

（2）企业是否参与行业自律，包括行业协会、行业规范等。

（3）企业是否进行诚信经营，包括产品质量、服务态度等。

五、约谈要求

1.监管部门应尊重企业，不得威胁、恐吓企业。

2.企业应积极配合约谈，如实提供相关资料。

3.约谈应注重实效，不得流于形式。

4.约谈应记录详细，确保可追溯性。

六、附则

1.本规范由监管部门负责解释。

2.本规范自发布之日起施行。

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