河南省新县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试含答案29.pdfVIP

河南省新县2024年《证券从业之证券市场基

本法律法规》考试含答案【考试直接用】

第I部分单选题(100题)

1.(2017年真题)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件资料

账册报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。

A：10

B：15

C：20

D：25

答案：C

2.(2019年真题)下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()o

A：为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

B：王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C：证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

D：证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

答案：B

3.应急演练应当形成报告，保存期不得少于()年。

A：3

B：5

C：10

D：7

答案：B

4.根据《证券发行与承销管理办法》，下列不符合现行首次公开发行

股票定价相关规定的是OO

A：可以通过向网下投资者询价的方式定价

B：公开发行股票数量在2000万股以上且无老股转让计划的，可以通

过直接定价的方式确定发行价格

C：发行人和主承销商应在招股意向书(或招股说明书)和发行公告中

披露发行股票的定价方式

D：可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价

答案：B

5.(2019年真题)以下可以招聘为证券交易所从业人员的是()

A：刚本科毕业的小王

B：因违纪行为被开除的证券公司从业人员

C：因违纪行为被开除的警察

D：因违法行为被开除的证券交易场所的从亚人员

答案：A

6.下列说法错误的是()o

A：不得将上市公司通过市场调研从其子公司供应商经销商等处获

取的信息

B：不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

C：不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息上市公司内幕信息以

及未公开的重大信息

D：证券公司证券没资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信

息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告

答案：A

7.按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严

重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节

别严重的，处()年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

A：1；3

B：3；5

C：5；8

D：5；5

答案：D

8.关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券

公司必须告知客户的事项的是()O

A：解释期货交易的风险

B：证券公司与期货公司的控股关系

C：证券公司与期货公司的介绍业务委托关系

D：解释期货交易的方式

答案：B

9.按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规

定，下列不属于证券公司高级管理人员的是()o

A：合规负责人

B：总经理秘书

C：财务负责人

D：董事会秘书

答案：B

10.国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查,

并在自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A：15

B：20

C：30

D：10

答案：C

11.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数

的(),法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A：0.3

B：0.35

C：0.2

D：0.4

答案：B

12.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵

循()原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评

级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A：独立性

B：公平性

C：客观性

D：一致性

答案：D

13.某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价

格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于()O

A：操纵证券市场行为

B：欺诈行为

C：传播虚假信息行为

D：内幕交易行为

答案：A

14.根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管

理文化机制的是O

A