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董事会秘书履职报告

董事会秘书履职报告

一、引言

本人自[起始日期]起担任[公司名称]董事会秘书（以下简称董秘），在[公司名称]董事会、董事长及全体董事的领导下，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》要求，忠实勤勉履行职责，全力保障公司规范运作、信息披露合规高效、投资者关系管理有序开展。现将本报告期内履职情况报告如下：

二、主要工作成效

（一）信息披露：严守合规底线，提升透明度质量

作为信息披露第一责任人，本人始终将真实、准确、完整、及时、公平原则贯穿工作全流程，确保所有信息披露符合监管要求。

1.定期报告披露：本报告期内，公司按期披露2023年年度报告、2024年第一季度、半年度报告共4份定期报告。在披露前，协调财务、业务、法务等部门完成数据核对、审计沟通、议案审议等全流程工作，确保报告内容真实反映公司财务状况、经营成果及未来发展规划。经上海证券交易所审核，4份定期报告均一次性通过，无问询意见，信息披露及时率100%。

2.临时报告披露：针对公司重大经营事项、股权变动、融资并购等关键信息，严格按照事件驱动原则及时披露。本报告期内共披露临时报告23份，包括《关于签订重大合同的公告》《关于变更公司注册资本暨修订〈公司章程〉的公告》《关于2024年限制性股票激励计划草案的公告》等。其中，涉及金额超5000万元的重大交易公告5份，均提前3个交易日完成内部审议及信息披露程序，未出现提前泄露或延迟披露情况。

3.信息披露质量管控：建立双审三校机制（部门负责人初审、法务合规部复审，董秘终校，外部律师核验），对披露文件中的财务数据、业务表述、风险提示等内容逐项核查，确保无错漏。本报告期内，信息披露相关文件被上海证券交易所评为优秀等级2次，未因信息披露问题受到监管警示或处罚。

（二）公司治理：完善制度体系，强化规范运作

以提升治理效能为目标，推动公司治理结构与监管要求持续对标，保障股东及中小投资者合法权益。

1.制度体系建设：牵头修订《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》等核心治理制度，新增关联交易回避表决独立董事专门会议等条款，明确各主体权责边界；制定《信息披露管理制度内控细则》，将信息披露责任细化至各部门负责人，形成业务部门提供素材—董秘部审核—董事会审议的闭环管理机制。本报告期内，公司共修订治理制度7项，新增3项，制度体系覆盖率达100%。

2.三会运作规范：保障股东大会、董事会、监事会（以下简称三会）规范召开。本报告期内，组织召开股东大会4次、董事会12次、监事会4次，审议议案共计89项，议案通过率100%。其中，股东大会采用现场投票与网络投票相结合方式，网络投票参与率较上年度提升15%，中小股东投票占比达38%，有效保障股东参与权。针对董事会会议，提前5日发出会议通知，同步提供议案材料，确保董事充分审议；会议记录经参会董事签字确认后存档，形成完整决策轨迹。

3.治理水平提升：推动公司入选XX省上市公司治理规范标杆企业，在证券时报组织的上市公司治理评价中获评A级（行业前20%）。独立董事对公司重大事项发表意见12次，其中《关于2023年度日常关联交易预计的议案》《关于对外投资设立子公司的议案》等均获全票通过，独立监督作用有效发挥。

（三）合规管理：筑牢风险防线，确保经营合法

以零重大合规风险为目标，构建事前预防—事中控制—事后整改全流程合规管理体系。

1.合规制度建设：制定《合规管理手册》，涵盖信息披露、关联交易、募集资金使用、对外投资等12个领域，明确合规审查标准及流程；设立合规专员岗位，在财务部、投资部、人力资源部等重点部门配备兼职合规联络员，形成董秘部统筹+部门协同的合规管理网络。

2.合规风险排查：每季度开展合规专项检查，本报告期内累计检查事项46项，涉及募集资金使用（3个项目）、关联交易（5笔）、对外担保（0笔）等重点领域，发现风险点6项（如某子公司合同台账更新不及时），均已督促整改完成，整改率100%。针对新《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法规更新，组织专题培训3场，覆盖董事、监事、高级管理人员及核心业务人员200余人次，合规培训覆盖率100%。

3.合规档案管理：建立电子合规档案库，对三会文件、信息披露公告、合规检查报告等资料分类归档，保存期限不少于10年；本报告期内完成2021-2023年合规档案电子化扫描，共计归档文件1200余份，实现合规档案可追溯、可查询。

（四）投资者关系管理：深化沟通效能，维护股东权益

秉持尊重投资者、回报投资者