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企业信息安全自查清单模板

一、适用范围与应用场景

本模板适用于各类企业开展信息安全常态化自查工作，具体场景包括但不限于：

日常安全管理：定期评估信息安全防护措施有效性，及时发觉潜在风险；

合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，应对监管审计；

系统升级与改造前：全面梳理现有安全状况，为安全策略调整或技术升级提供依据；

安全事件后复盘：分析事件暴露的安全短板，完善应急响应与长效防控机制；

新业务上线前：保证新业务（如云服务、移动应用）符合企业安全基线，避免引入新风险。

二、自查流程与操作步骤

（一）自查准备阶段

成立专项小组

明确自查负责人（建议由信息安全部门负责人或分管领导*担任），组建跨部门自查小组（成员包括IT运维、数据管理、业务部门、人力资源等代表）。

分配职责：IT部门负责技术类检查项（如网络设备、系统漏洞），业务部门负责业务场景类检查项（如数据流转、权限管理），人力资源负责人员安全管理（如离职权限回收、背景审查）。

制定自查计划

结合企业业务特点与风险等级，确定自查范围（如全公司/特定部门/核心系统）、自查周期（如季度/半年/年度）及时间节点。

编制《自查日程表》，明确各阶段任务、负责人及完成时限，提前3个工作日通知相关部门准备资料。

收集基础资料

收集企业现有安全管理制度（如《信息安全管理办法》《数据分类分级规范》）、技术文档（如网络拓扑图、系统架构图、应急预案）、历史自查报告及安全事件记录等。

（二）自查实施阶段

逐项核对检查清单

对照本模板“自查表格”内容，结合收集的资料，对每个检查项进行逐一核查。

技术类检查项（如防火墙策略、日志审计）需通过系统后台、工具扫描等方式获取证据；管理类检查项（如制度执行、人员培训）需查阅记录（如培训签到表、权限审批单）、现场访谈相关人员（如业务操作人员、IT运维人员）。

记录问题与证据

对不符合项详细描述问题表现（如“服务器A未安装最新补丁”“员工B离职后未回收OA系统权限”），并附上证据材料（如截图、照片、记录文件编号）。

对符合项可简要记录核查过程（如“已核对防火墙策略配置，符合《网络安全等级保护基本要求》”）。

访谈与沟通

对关键岗位人员（如系统管理员、数据负责人、业务部门负责人）进行访谈，确认安全管理措施的实际执行情况，避免“制度与实际脱节”。

（三）问题分析与整改阶段

汇总问题清单

整合自查中发觉的所有不符合项，按“高/中/低”风险等级分类（风险等级判定标准：可能导致数据泄露、系统瘫痪等严重后果的为“高”；影响业务连续性或部分合规要求的为“中”；存在轻微隐患但不直接影响核心业务的为“低”）。

分析根本原因

针对每个问题组织相关部门分析原因，如“权限未回收”可能是流程缺失或执行不到位，“系统未打补丁”可能是补丁管理机制不健全。

制定整改措施

明确整改目标、具体措施、责任部门/人及完成时限（如“高风险问题需在7个工作日内完成整改，中风险问题15个工作日内完成，低风险问题30个工作日内完成”）。

整改措施需具体可行，如“修订《员工离职权限管理流程》，增加人力资源部与IT部联动核查环节”而非“加强权限管理”。

跟踪整改落实

整改负责人定期向自查小组汇报整改进度，完成后提交整改证明材料（如补丁安装截图、流程修订文件、权限回收记录），自查小组需对整改结果进行复核验证。

（四）总结与归档阶段

编制自查报告

报告内容应包括：自查背景与范围、自查方法与过程、总体安全状况（符合项占比、高风险问题数量）、问题清单及整改情况、下一步安全改进计划。

报告需经自查小组负责人、企业分管领导*审批后，报送企业管理层及相关部门。

资料归档

将自查计划、检查记录、问题清单、整改材料、自查报告等资料整理归档，保存期限不少于3年（涉及重要数据或合规要求的保存期限需符合法律法规规定）。

三、企业信息安全自查表格

（一）自查总表

序号

大类

子类

检查项数量

符合项数量

不符合项数量

不符合项占比

风险等级分布（高/中/低）

1

物理安全

机房与设备环境

%

X/X/X

2

网络安全

网络架构与边界防护

%

X/X/X

3

数据安全

数据全生命周期管理

%

X/X/X

4

应用安全

系统与应用漏洞管理

%

X/X/X

5

人员安全

安全意识与人员管理

%

X/X/X

6

管理安全

制度与流程合规性

%

X/X/X

合计

——

——

%

X/X/X

（二）分项检查表

1.物理安全自查表

序号

检查项

检查标准

检查结果（符合/不符合）

问题描述（不符合项填写）

整改措施

责任人

完成时限

1.1

机房出入管理

机房实行双人双锁管理，出入登记完整，非授权人员禁止进入

1.2

设备与环境监控

机房配备温湿度监控、消防设备、UPS电源，定期检查记录（每月至少1次）

1.3

服务器与