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证券从业资格考试真题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的核心是（）

A.证券发行人B.证券交易所C.证券投资者D.证券公司

答案：B

解析：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是证券市场的核心。

2.股票是一种（）

A.债权证券B.物权证券C.综合权利证券D.设权证券

答案：C

解析：股票代表的是股东权利，是一种综合权利证券。

3.证券投资基金的资金主要投向（）

A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝

答案：C

解析：证券投资基金主要投资于有价证券。

4.以下属于场内交易市场特点的是（）

A.交易时间不固定B.交易地点不固定C.有严格的规章制度D.交易成本高

答案：C

解析：场内交易市场有固定交易时间、固定交易场所、严格规章制度，交易成本相对低。

5.普通股票股东享有的权利是（）

A.优先分配盈利B.优先分配剩余财产C.公司决策参与权D.股息率固定

答案：C

解析：普通股票股东有公司决策参与权，优先分配盈利和剩余财产、股息率固定是优先股特点。

6.下列不属于证券中介机构的是（）

A.会计师事务所B.证券登记结算公司C.证券业协会D.资产评估事务所

答案：C

解析：证券业协会是自律性组织，不是证券中介机构。

7.公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。

A.通货膨胀风险B.政策风险C.信用风险D.利率风险

答案：C

解析：公司债券信用风险高于政府债券，高利率是对信用风险补偿。

8.开放式基金的交易价格取决于（）

A.基金总资产值B.基金份额净资产值C.供求关系D.基金负债值

答案：B

解析：开放式基金交易价格以基金份额净资产值为基础。

9.以下哪种证券的风险通常最高（）

A.国债B.公司债券C.普通股D.优先股

答案：C

解析：普通股股东收益不确定，风险在这些选项中通常最高。

10.证券市场按层次结构关系，可以分为（）

A.发行市场和交易市场B.股票市场和债券市场C.集中市场和场外市场D.国内市场和国际市场

答案：A

解析：证券市场按层次结构分为发行市场（一级市场）和交易市场（二级市场）。

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能包括（）

A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.风险管理功能

答案：ABC

解析：证券市场基本功能有筹资-投资、资本定价、资本配置功能。

2.普通股股东的义务有（）

A.遵守公司章程B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股款C.不得退股D.法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务

答案：ABCD

解析：普通股股东以上选项均为其义务。

3.以下属于债券基本性质的有（）

A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.债券是所有权凭证

答案：ABC

解析：债券是债权凭证，不是所有权凭证。

4.证券投资基金的特点有（）

A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明

答案：ABCD

解析：以上都是证券投资基金的特点。

5.证券交易所的职能包括（）

A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易

答案：ABCD

解析：这些都是证券交易所的职能。

6.下列属于证券市场监管手段的有（）

A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.自律手段

答案：ABC

解析：证券市场监管手段主要有法律、经济、行政手段。

7.影响债券利率的因素有（）

A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.市场汇率

答案：ABC

解析：市场汇率一般不直接影响债券利率。

8.股票的收益来源主要有（）

A.股息B.红利C.资本利得D.利息

答案：ABC

解析：股票没有利息收益。

9.以下属于金融衍生工具的有（）

A.远期合约B.期货C.期权D.互换

答案：ABCD

解析：这些都属于金融衍生工具。

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