2025年职业资格基金从业资格私募股权投资基金基础知识-证券投资基金基础知识参考题库含答案解析.docxVIP

2025年职业资格基金从业资格私募股权投资基金基础知识-证券投资基金基础知识参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、私募股权投资基金主要投资于未上市企业股权，其杠杆率通常高于契约型基金。

A.正确

B.错误

2、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金的合格投资者应当通过金融机构进行风险测评。

A.2014年9月1日前设立

B.2014年9月1日后设立

3、契约型私募基金的财产独立于托管机构的资产。

A.正确

B.错误

4、私募股权投资基金的退出方式不包括（）。

A.二级市场减持

B.被并购

C.管理层回购

D.基金份额转让

5、私募基金管理人需向基金业协会提交备案材料的时间是（）。

A.签订基金合同后15日

B.签订基金合同后20日

6、私募股权投资基金的投资策略不包括（）。

A.价值投资

B.跨境并购

C.量化对冲

D.优先股投资

7、合格投资者金融资产不低于300万元或最近三年年均收入不低于50万元的，需穿透核查资产来源。

A.正确

B.错误

8、契约型基金管理人通常由（）担任。

A.基金托管人

B.基金托管人指定机构

C.基金托管人关联方

D.基金托管人及托管人关联方

9、私募基金备案的核心材料不包括（）。

A.基金合同

B.管理人资质文件

C.投资者适当性承诺书

D.基金托管协议

10、私募股权投资基金的风险类型中，不属于市场风险的是（）。

A.股权价值波动

B.资金流动性风险

C.政策监管风险

D.债券信用风险

11、私募股权投资基金（PE）主要投资于未上市企业的股权，其监管机构是中国证监会还是国家发改委？

A.中国证监会

B.国家发改委

C.国家统计局

D.证券交易所

12、合格投资者金融资产不低于多少万元？

A.100

B.300

C.500

D.1000

13、私募股权投资基金投资范围不包括以下哪项？

A.非上市企业股权

B.上市公司可转债

C.现货市场交易

D.国家限制类行业

14、私募股权投资基金风险特征中哪项最显著？

A.流动性风险

B.市场波动风险

C.货币贬值风险

D.利率风险

15、私募股权投资基金的组织形式中，GP-LP结构指的是？

A.有限合伙+公司制

B.有限合伙+契约制

C.有限合伙+普通合伙

D.普通合伙+公司制

16、私募股权投资基金退出方式中，IPO属于？

A.并购退出

B.二级市场退出

C.股权回购

D.定向增发

17、私募股权投资基金备案机构是？

A.中国证券投资基金业协会

B.中国人民银行

C.财政部

D.最高人民法院

18、私募股权投资基金法律形式中，有限合伙企业需满足什么条件？

A.最低认缴资本1000万元

B.GP出资不低于70%

C.LP人数不超过50人

D.需上市披露信息

19、私募股权投资基金与风险投资基金的主要区别是？

A.投资阶段不同

B.退出方式不同

C.监管机构不同

D.管理费比例不同

20、私募股权投资基金管理费通常为基金规模的？

A.1%-2%

B.3%-5%

C.5%-10%

D.10%-20%

21、私募股权投资基金主要投资于未上市企业的股权，其投资方式不包括以下哪项？

A.优先股投资

B.未上市企业股权收购

C.非标资产投资

D.上市公司二级市场增持

22、私募股权投资基金的监管机构是？

A.国家发改委

B.证监会

C.财政部

D.银保监会

23、合格投资者的金融资产门槛是？

A.10万元

B.50万元

C.300万元

D.500万元

24、私募股权投资基金的主要投资标的是？

A.公开发行的股票

B.未上市企业股权

C.债券回购协议

D.外汇衍生品

25、私募基金管理费一般不超过基金净资产的？

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

26、私募股权投资基金常见的退出方式是？

A.股票回购

B.并购交易

C.二级市场交易

D.外汇兑换

27、合格投资者个人金融资产计算不包括？

A.存款

B.理财产品

C.房产

D.保险

28、私募基金GP的职责不包括？

A.资金募集

B.投资决策

C.日常运营

D.退出安排

29、私募基金托管人需具备的资质是？

A.证券公司资格

B.基金销售牌照

C.基金托管牌照

D.保险代理资格

30、私募基金风险准备金提取比例是？

A.管理费的5%

B.管理费的10%

C.管理费的20%

D.管理费的30%

二、多项选择题

下列各题有多个正确答案，请选出所有正确选项（共15题）

31、私募股权投资基金的合格投资