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农行员工违反规章制度处理办法

为进一步规范农行员工行为，维护银行正常运营秩序，保障客户和银行合法权益，根据国家相关法律法规及农行内部管理规定，特制定本办法。本办法旨在明确员工违反规章制度的行为界定、处理原则、处理程序及申诉机制，确保处理工作的公平、公正、公开。

一、适用范围

本办法适用于农行全体在岗员工，包括但不限于管理人员、专业技术人员、客户服务人员及其他各类岗位人员。新入职员工自入职之日起即适用本办法，在职员工自本办法发布之日起即适用本办法。

二、违规行为分类

员工违反规章制度的行为分为以下几类：

（一）违反职业道德和行为规范

1.损害客户利益，如泄露客户信息、利用职务之便谋取私利、索贿受贿等；

2.违反诚信原则，如伪造账目、虚报业绩、隐瞒重大风险等；

3.违反公平原则，如对客户区别对待、滥用职权、违规操作等；

4.违反保密义务，如泄露银行商业秘密、内部信息等。

（二）违反操作规程和风险管理规定

1.违反业务操作规程，如违规办理业务、操作失误导致银行损失等；

2.违反风险管理规定，如未按规定进行风险评估、未及时报告风险事件等；

3.违反内部控制制度，如绕过审批流程、违规使用系统权限等；

4.违反合规要求，如未遵守监管机构规定、未执行内部合规检查等。

（三）违反劳动纪律和规章制度

1.违反考勤制度，如迟到、早退、旷工、脱岗等；

2.违反工作纪律，如工作时间从事与工作无关的活动、违反工作保密规定等；

3.违反安全管理规定，如违反消防规定、未按规定报告安全事故等；

4.违反廉洁自律规定，如接受客户礼品、参与赌博等。

（四）其他违规行为

1.违反法律法规，如参与违法犯罪活动、违反税收规定等；

2.违反社会公德，如酗酒滋事、打架斗殴等；

3.违反银行内部其他规定，如未遵守部门管理规定、未执行培训要求等。

三、处理原则

（一）公平公正原则

处理违规行为应坚持公平公正原则，确保处理结果与违规行为的性质、情节、后果相匹配，避免主观臆断和偏袒。

（二）教育与惩戒相结合原则

处理违规行为应注重教育，帮助员工认识错误、改正错误，同时根据违规情节轻重，采取相应的惩戒措施，以儆效尤。

（三）程序正当原则

处理违规行为应遵循法定程序，保障员工的合法权益，确保处理过程的透明和公正。

（四）预防为主原则

通过加强规章制度宣传、开展合规培训、完善内部控制等措施，预防违规行为的发生。

四、处理程序

（一）调查取证

1.发现违规行为后，相关部门应及时启动调查程序，收集相关证据，包括但不限于书面材料、电子数据、证人证言等。

2.调查人员应依法依规进行调查，确保证据的真实性、合法性、关联性。

3.调查结束后，应形成调查报告，详细记录调查过程、发现的问题及处理建议。

（二）事实认定

1.相关部门根据调查报告，对违规行为进行事实认定，明确违规行为的性质、情节、后果等。

2.事实认定应基于充分证据，确保认定结果的客观公正。

（三）处理决定

1.根据事实认定结果，相关部门提出处理建议，报请上级领导审批。

2.处理决定应明确违规行为、处理依据、处理措施等内容，确保处理决定的合法性和合理性。

3.处理决定应书面通知员工本人，并告知员工享有申诉权利。

（四）处理执行

1.员工应按照处理决定接受相应的处理措施，包括但不限于批评教育、警告、记过、降级、撤职、解除劳动合同等。

2.银行应监督处理决定的执行，确保处理措施得到有效落实。

五、处理措施

（一）批评教育

对情节轻微、初次违规的员工，可给予批评教育，帮助其认识错误，改正错误。

（二）警告

对情节较轻的违规行为，可给予警告处分，并在银行内部进行通报。

（三）记过

对情节较重的违规行为，可给予记过处分，并在银行内部进行通报，同时扣减绩效工资。

（四）降级

对情节严重的违规行为，可给予降级处分，降低员工职务等级，并扣减绩效工资。

（五）撤职

对情节特别严重的违规行为，可给予撤职处分，解除员工现任职务，并扣减绩效工资。

（六）解除劳动合同

对情节极其严重、构成犯罪的违规行为，可给予解除劳动合同处分，并依法追究其法律责任。

六、申诉机制

（一）申诉权利

员工对处理决定不服的，可在收到处理决定之日起三十日内向银行申诉委员会提出申诉。

（二）申诉程序

1.申诉委员会应依法依规对申诉进行审查，收集相关证据，进行调查核实。

2.申诉委员会应在收到申诉之日起六十日内作出申诉处理决定，并书面通知员工本人。

（三）申诉处理

1.申诉处理决定应基于事实认定结果，确保处理结果的公正合理。

2.申诉处理决定为最终决定，员工应按照申诉处理决定接受相应的处理措施。

七、附则

（一）本办法由农行内部管理制度部门负责解释，自发布之日起施行。

（二）本办法未尽事宜，由农行内部管理制度部门另行规定。

（三）