企业信息安全风险评估及防护工具.docVIP

企业信息安全风险评估及防护工具通用模板

一、适用场景与触发条件

本工具适用于企业开展信息安全风险评估及制定防护措施的全流程，具体触发场景包括但不限于：

新系统/业务上线前：需对新增信息系统或业务模块进行安全风险评估，明确防护需求；

定期合规审计：为满足《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，开展年度或半年度全面风险评估；

安全事件发生后：因数据泄露、系统入侵等事件触发专项评估，定位风险根源并优化防护；

重大变更前：如IT架构调整、云服务迁移、业务流程重构等，需评估变更带来的新增风险；

第三方合作接入：对供应商、合作伙伴系统接入本企业网络前的安全评估，保证供应链安全。

二、系统化操作流程

阶段一：评估准备——明确范围与资源

成立专项小组

组建由信息安全负责人（信息安全总监）、IT运维、业务部门代表、法务合规人员构成的评估小组，明确组长（信息安全经理）及成员职责；

必要时外聘第三方安全咨询机构提供技术支持。

界定评估范围

确定评估对象（如核心业务系统、服务器集群、数据库、终端设备、网络设备等）；

明确评估边界（如不包含测试环境、已退役系统），避免资源浪费。

制定评估计划

设定时间周期（如全面评估建议1-2个月，专项评估2-4周）；

划分任务阶段（准备、实施、分析、处置、验证），明确各阶段交付物。

阶段二：资产梳理——识别关键信息资产

资产分类与登记

依据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984），将资产分为数据资产（客户信息、财务数据等）、系统资产（应用系统、操作系统等）、硬件资产（服务器、网络设备等）、人员资产（管理员、普通用户等）；

填写《信息资产清单表》（见模板1），记录资产名称、责任人、所在位置、重要性等级（核心/重要/一般）。

资产价值赋值

从“保密性、完整性、可用性”三个维度，对核心资产进行价值评分（1-5分，5分最高），例如客户数据库的保密性可赋5分，可用性赋4分。

阶段三：风险识别——全面排查潜在威胁

威胁源分析

内部威胁：如员工误操作、权限滥用、恶意篡改；

外部威胁：如黑客攻击、病毒感染、钓鱼诈骗、供应链风险；

环境威胁：如自然灾害、断电、硬件故障。

脆弱性点排查

技术脆弱性：系统漏洞、弱口令、未加密传输、访问控制缺失；

管理脆弱性：安全策略缺失、人员培训不足、应急响应流程不健全；

物理脆弱性：机房安防不足、设备物理防护缺失。

填写风险识别表

记录威胁类型、对应的脆弱性点、影响范围（如“客户数据泄露”“业务系统中断”）。

阶段四：风险分析——量化评估风险等级

可能性与影响程度评估

可能性：根据威胁发生频率赋值（1-5分，5分表示“极可能发生”，如“未打补丁的公网服务器被入侵”）；

影响程度：结合资产价值，对风险事件造成的损失（财务、声誉、合规）赋值（1-5分，5分表示“灾难性影响”）。

计算风险值

公式：风险值=可能性×影响程度；

风险等级划分：高风险（≥15分）、中风险（8-14分）、低风险（≤7分）。

填写风险分析矩阵表（见模板2），标注风险等级，明确需优先处置的高风险项。

阶段五：风险处置——制定针对性防护措施

处置策略选择

规避：停止存在高风险的业务（如关闭不必要的高危端口）；

降低：实施技术加固（如部署防火墙、加密敏感数据）、完善管理制度（如定期权限审计）；

转移：购买网络安全保险、将部分安全运维外包；

接受：对低风险项留存监控，暂不投入资源。

制定防护方案

明确措施内容、负责人（如运维主管）、完成时间、资源需求（预算、人力）；

填写《防护措施计划表》（见模板3），区分“技术措施”与“管理措施”。

阶段六：效果验证与持续优化

措施落地验证

技术措施：通过漏洞扫描、渗透测试验证防护效果（如“弱口令整改率100%”）；

管理措施：通过制度执行检查（如“员工安全培训覆盖率≥95%”）。

风险再评估

每季度或半年对已处置风险进行复评，确认风险等级是否降低至可接受范围；

若出现新威胁（如新型病毒爆发），及时触发新一轮评估。

更新评估文档

动态更新《信息资产清单》《风险分析矩阵》，保证与实际环境一致。

三、核心工具表格清单

模板1：信息资产清单表

资产编号

资产名称

资产类型

所在位置

责任人

重要性等级

保密性(1-5)

完整性(1-5)

可用性(1-5)

备注

ASSET-001

核心客户数据库

数据资产

机房A-机柜3

数据库管理员

核心

5

5

4

包含证件号码号、银行卡号等敏感信息

ASSET-002

ERP业务系统

系统资产

服务器集群B

业务系统负责人

核心

4

5

5

支撑订单、财务等核心流程

ASSET-003

员工办公终端

硬件资产

办公区工位

各部门主管

一般

2

3

3

日常办公使用

模板2：风险分析矩阵表

风险编号

威胁类型

脆弱性点

影响资产

可能性(1-5)