福建省马尾区《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题.pdfVIP

福建省马尾区《证券从业之证券市场基本法

律法规》资格考试必刷100题完整版新版

第I部分单选题(100题)

1.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证交易场所交易的公

司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的

该公司的股票或者其他具有股权性质的证在买入后()个月内卖出,

或者在卖出后()个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司

董事会应当收回其所得收益。

A：3；6

B：6；6

C：6；12

D：3;3

答案：B

2.证公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申

请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向()提交相关资

料，申请换发经营证业务许可证。？

A：证业协会

B：证监会

C：国务院

D：证交易所

答案：B

3.自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有()年以上退、

基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有()年以上金融产品

设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者

中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业

务的注册会计师和律师。

A：2；2

B：2；1

C:1;1

D：1；2

答：A

4.根据《中华人民共和国证法》的规定，收购要约的期限届满，收

购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的()以

上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约

的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

A：0.5

B：0.75

C：0.35

D：0.9

答：D

5.证经营机构从事证自营业务的，可以从事的市场行为是()o

A：以自己的不同账户或与其他证投资者串通在相同时间内进行价格

和数量相近、方向相反的交易

B：在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证并导致市场

价格异常变动

C：以自己的不同账户或与其他证投资者串通在相同时间内进行价格

和数量相近、方向相同的交易

D：以明示或默示的方式，约定与其他证投资者在某一时间内共同买

进或卖出某一种或几种证

答：C

6.针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施,

以下关于科创板交易创新机制表述错误的是()o

A：科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20

B：新增本方最优价珞申报和对手最优价格申报方式

C:引入盘后固定价咯交易

D：科创板股票的涨跌幅限制为20机新股上市后的前3个交易日不设

涨跌幅限制

答案：D

7.()负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证

券的授信额度。

A：分支机构

B：业务决策机构

C：董事会

D：业务执行部门

答案：B

8.按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投

资管理业务内部控制的说法中错误的是()O

A：证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投

资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

B：受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

C：为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以

有承诺收益条款

D：证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有

资金的分户管理、独立运作

答案：C

9.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投

资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该

公司股份总数的（）O

A：0.1

B：0.05

C：0.2

D：0.3

答：A

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