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项目风险管理风险评估分析模板

一、适用范围与应用场景

本模板适用于各类项目（如工程建设、IT研发、市场活动、企业转型等）的全生命周期风险管理，尤其适用于项目启动前规划阶段、执行中关键节点控制阶段以及变更管理场景。使用对象包括项目经理、风险负责人、项目核心团队成员及项目相关方（如客户、投资方等），可帮助团队系统识别潜在风险、量化风险影响、制定针对性应对策略，降低风险对项目目标（进度、成本、质量、范围）的负面影响。

二、风险评估分析操作流程详解

（一）准备阶段：明确评估基础

组建评估团队

确定由项目经理牵头，邀请技术专家（如架构师、工程师）、业务代表（如产品经理）、客户代表（如客户方协调人）及外部顾问（如行业顾问）组成跨职能评估小组，保证团队具备风险识别所需的专业视角和业务认知。

明确团队分工：指定风险协调人*负责流程推进，技术专家负责技术风险分析，业务代表负责需求/市场风险解读等。

收集项目基础信息

梳理项目核心文档，包括项目章程、需求说明书、WBS（工作分解结构）、进度计划、预算表、资源分配计划、合同协议等，明确项目目标、范围、关键里程碑及约束条件（如交付时间、预算上限）。

组织项目启动会，向评估团队同步项目背景、目标及当前进展，保证全员对项目有统一认知。

确定评估标准与方法

统一风险概率（可能性）等级标准（如1-5级，1级为极低，5级为极高）及影响等级标准（如1-5级，1级为轻微影响，5级为灾难性影响），具体标准可参考下表1。

确定风险识别方法（如头脑风暴法、德尔菲法、SWOT分析、检查表法）、风险分析方法（如定性分析、定量分析）及风险评价工具（如概率-影响矩阵）。

（二）风险识别：全面排查潜在风险

组织风险识别会议

采用头脑风暴法，引导团队成员从“人、机、料、法、环、测”六大维度（或按项目阶段、风险类型）发散思考，列举可能影响项目的风险事件。

使用检查表法，参考历史项目风险清单、行业典型风险库（如IT项目常见风险：需求变更频繁、技术瓶颈、人员流失；工程项目常见风险：供应链中断、施工安全、政策合规）补充遗漏风险。

整理风险清单初稿

将识别出的风险事件记录为“风险描述”，需具体、可量化（如“核心开发人员*离职可能导致模块延期2周”而非“人员风险”），并标注初步的风险类别（如技术风险、管理风险、市场风险、外部风险）。

输出《风险识别清单初稿》，包含风险编号、风险描述、类别、识别人、识别日期等字段。

（三）风险分析：量化风险等级

定性分析（适用于常规项目）

组织评估团队对《风险识别清单初稿》中的每个风险，结合“概率等级”和“影响等级”进行打分（参考表1）。

绘制概率-影响矩阵（参考表2），将风险定位至“高、中、低”三个风险区域：

高风险区（红色）：概率≥4且影响≥4，或概率≥5且影响≥3；

中风险区（黄色）：概率2-3且影响3-4，或概率3-4且影响2-3；

低风险区（绿色）：概率≤2且影响≤2，或概率≤1且影响≤3。

定量分析（适用于大型/复杂项目）

对高风险区及部分中风险区风险，采用蒙特卡洛模拟、决策树分析、敏感性分析等方法，量化风险对项目成本、进度的具体影响（如“需求变更风险可能导致项目成本超支15%，进度延期3周”）。

计算风险期望值（期望值=概率×影响值），对风险进行排序，优先处理期望值高的风险。

（四）风险评价：确定优先级

风险等级判定

结合定性分析结果（概率-影响矩阵）及定量分析数据（期望值），确定每个风险的最终等级（高/中/低）。

输出《风险等级评价表》，明确风险编号、风险描述、概率、影响、风险等级、责任人等。

制定风险应对优先级

遵循“高风险优先处理、中风险持续监控、低风险定期review”原则，对风险进行排序，形成《风险优先级清单》，作为后续风险应对的依据。

（五）风险应对计划：制定应对策略

选择应对策略

针对不同等级及类型的风险，从规避、转移、减轻、接受四种策略中选择合适方案：

规避：如放弃高风险技术方案，改用成熟技术；

转移：如通过购买保险将财务风险转移给保险公司，或通过外包将部分开发风险转移给合作方；

减轻：如增加测试资源降低技术风险，或储备关键人员降低人员流失风险；

接受：对低风险或应对成本过高的风险，制定应急储备（如预留预算、缓冲时间），不主动干预，发生后启动预案。

编制风险应对计划

明确每个风险的应对措施、具体行动项、负责人、完成时间及所需资源（如预算、人力、工具）。

输出《风险应对计划表》，模板参考表3，需包含风险编号、应对策略、具体措施、负责人、时间节点、资源需求、应急预案等字段。

（六）风险监控与更新：动态跟踪风险

建立风险监控机制

在项目例会中增加“风险跟踪”议程，由风险协调人*定期（如每周/每双周）汇报风险状态（已应对/监控中/新增风险）、应对措施执行情况及新出现的风险。

设定风险监控阈