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合同风险评审与管理表格范本

一、合同风险评审与管理的核心价值

合同风险评审与管理并非简单的文本审查，而是一个贯穿合同生命周期的动态过程。其核心价值在于：

1.风险前置识别：在合同签订前，通过系统性审查，尽早发现潜在的法律风险、商业风险及操作风险，避免“带病签约”。

2.决策科学支撑：为管理层提供清晰的风险画像和量化（或定性）的风险评估，辅助做出是否签约及如何签约的明智决策。

3.流程规范高效：通过标准化的评审流程和表格工具，确保合同评审不流于形式，提高评审效率和质量，避免人为疏漏。

4.经验固化传承：将企业在合同管理中的经验教训、最佳实践融入评审标准和表格设计中，实现知识的沉淀与传承。

5.责任明确追溯：明确各评审环节的责任主体和评审意见，便于后续管理和问题追溯。

二、合同风险评审与管理表格范本

（一）合同基本信息表

此表旨在快速掌握合同的核心要素，为后续评审提供基础信息。

序号

项目

内容示例

备注(可填写具体信息或勾选)

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1

合同名称

《XX设备采购合同》

2

合同编号

HT-CG-年份-序号

按企业编码规则填写

3

合同类别

□采购□销售□服务□技术开发□合作□其他：_____

4

合同主体

甲方：

全称、统一社会信用代码

乙方：

全称、统一社会信用代码

5

合同金额

人民币（大写）：

小写：

6

合同期限

自年月日至年月日

或履行完毕之日止

7

主要标的/事项

简明扼要描述

8

负责部门/经办人

及联系方式

9

送审日期

年月日

10

期望完成评审日期

年月日

11

合同附件清单

1.2.3.

如有，列出名称

（二）合同风险评审表

此表为核心评审工具，需结合具体合同条款逐项细致审查。

评审项目

序号

评审要点提示

风险等级(高/中/低/无)

风险描述与具体条款位置(如：第X条第X款)

风险应对措施/修改建议

评审人

部门

日期

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**一、合同主体**

1.1

对方当事人是否为适格主体（法人/其他组织/自然人）

1.2

对方主体资格证明文件（营业执照等）是否齐全有效

1.3

对方履约能力（资产、信誉、过往合作等）评估

1.4

授权代表身份及授权委托书真实性、有效性

**二、合同标的**

2.1

标的是否明确、具体、唯一可识别

2.2

标的是否符合国家法律法规、政策要求

2.3

标的相关的质量标准、规格型号等是否明确

**三、权利义务**

3.1

双方权利义务是否清晰、对等、可操作

3.2

是否存在权利义务约定不明或遗漏的重要事项

3.3

是否有我方无法履行或履行困难的义务

**四、价格支付**

4.1

合同价格构成是否明确、合理

4.2

支付方式、支付期限、支付条件是否明确

4.3

发票类型、开具时间及要求是否明确

**五、履行期限**

5.1

合同生效条件、履行起始时间是否明确

5.2

各主要履行节点（如交付、验收）的期限是否明确

5.3

期限约定是否合理，是否有弹性空间

**六、违约责任**

6.1

违约情形约定是否全面、具体

6.2

违约责任承担方式（违约金、赔偿金等）是否明确、合理

6.3

违约金计算方式或数额是否过高或过低

6.4

是否约定不可抗力条款及处理方式

**七、知识产权**

7.1

合同涉及的知识产权归属、使用范围是否明确

7.2

是否存在知识产权侵权风险

**八、保密条款**

8.1

是否需要保密条款，保密范围、期限是否明确

8.2

违反保密义务的责任是否明确

**九、争议解决**

9.1

争议解决方式（协商、调解、仲裁、诉讼）是否明确

9.2

仲裁机构或管辖法院约定是否明确、合法

**十、法律适用**

10.1

合同适用的法律是否明确（国内合同一般为中国法律）

**十一、其他**

11.1

合同变更、解除条件及程序是否明确

11.2

通知与送达条款是否明确有效

11.3

合同份数、生效条件是否明确

11.4

其他需要特别评审的条款或事项

**综合评审意见**

（对合同整体风险水平的评估及是否同意签署的明确意见）

注：风险等级“高”指可能导致重