2026年基金从业资格证考试题库500道（易错题）.docxVIP

2026年基金从业资格证考试题库500道

第一部分单选题(300题)

1、某私募基金于2019年10月27日清算终止，按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限至少应当至（）。

A.2039年10月27日

B.2034年10月27日

C.2029年10月27日

D.2024年10月27日

【答案】：C

2、(2016年)A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点（）

A.集合理财

B.组合投资

C.风险投资

D.信息透明

【答案】：A

3、在基金开始募集前，基金管理人需要公告的事项包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

4、股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国基金业协会可对其采取的纪律处分不包括（）。

A.公开谴责

B.要求参加强制培训

C.取消会员资格

D.暂停办理相关业务

【答案】：B

5、有限合伙企业的清算人由（）担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后十五日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。

A.全体发起人

B.全体有限合伙人

C.全体合伙人

D.全体普通合伙人

【答案】：C

6、目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数是()。

A.道琼斯工业平均指数

B.沪深300指数

C.中证全债指数

D.日经指数

【答案】：A

7、（2017年真题）下列关于客户至上的表述中，错误的是（）。

A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益

B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户

C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益

D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范

【答案】：A

8、检查是基金监管的重要措施，它不包括（）。

A.日常检查

B.季度检查

C.现场检查

D.非现场检查

【答案】：B

9、为保证基金财产安全，基金管理人会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任，基金资产保管机构是（）

A.基金管理人的代理人

B.基金投资者和基金管理人的共同财产管理人

C.基金投资者的代理人

D.基金投资者和基金管理人的共同代理人

【答案】：A

10、下列关于基金业协会的说法有误的一项是（）。

A.采用会员制

B.从事营利性活动

C.基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员

D.基金业协会有权依据会员大会的授权，对会员实施自律管理

【答案】：B

11、《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。

A.监管机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.证券登记结算公司

【答案】：B

12、合规独立性不包括（）。

A.部门独立性

B.机制独立性

C.问责独立性

D.产品独立性

【答案】：D

13、下列不属于证券市场中的显性成本的是（）。

A.佣金

B.过户费

C.买卖差价

D.印花税

【答案】：C

14、()认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿。

A.最大方差法模型

B.最小方差法模型

C.均值方差法模型

D.资本资产定价模型

【答案】：D

15、基金管理人的股东、实际控制人按照中国证监会的规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括（）。

A.虚假出资或者抽逃出资

B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动

C.损害基金份额持有人利益

D.合理利用基金财产

【答案】：D

16、有限合伙人不可以用（）出资，设立合伙企业。

A.实物

B.劳务

C.土地使用权

D.知识产权

【答案】：B

17、债券是作为证明（）关系的凭证。

A.债权债务

B.产权

C.所有权

D.委托代理

【答案】：A

18、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）

A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益

B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用

C.行业自律剔是对政府监管监管的积极补充

D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

【答案】：B

19、(2017年)下列不属于资产负债表重大变化的是（）。

A.应付账款