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2026年基金从业资格证考试题库500道
第一部分单选题(300题)
1、引入（）的监督和约束，本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。
A.法律中介机构
B.会计中介机构
C.信息中介机构
D.第三方中介机构
【答案】：A
2、如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约（）。
A.增加12%
B.增加3%
C.减少3%
D.减少12%
【答案】：B
3、股权投资基金的闲置资金一般能（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：B
4、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由（）承担。
A.基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构
B.基金投资者
C.基金服务机构
D.以上都不是
【答案】：A
5、以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（）。
A.公司内部要有清晰的责任制和问责制
B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范
C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设
D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动，其考核与公司经营业绩指标挂钩
【答案】：D
6、下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（）。
A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B.按照基金合同和招募说明书的约定并公告，可以对不同的投资人适用不同费率
C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
【答案】：D
7、基金业协会的职责不包括（）。
A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
【答案】：C
8、基金职业道德的核心规范是（）。
A.诚实守信
B.自觉自律
C.保守秘密
D.互相监督
【答案】：A
9、境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
10、根据《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
A.合法、合理、合规
B.自愿、公正、平等
C.公平、公正、公开
D.自愿、公平、诚实信用
【答案】：D
11、一般而言，基金财务会计报告分析达到的目的不包括（）。
A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
B.预测基金收益
C.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
D.预测未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据
【答案】：B
12、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形为（）。
A.数额为5万元
B.非法吸收或者变相吸收存款对象为80人
C.给存款人造成直接经济损失数额为1万元
D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果
【答案】：B
13、公司需要减少注册资本时,债权人自接到通知书之日起()内，未接到通知书的自公告之日起()内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A.20日，45日
B.20日，60日
C.30日，60日
D.30日，45日
【答案】：D
14、基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取（）
A.罚款
B.停业整顿
C.公开谴责
D.市场禁入措施
【答案】：D
15、（2018年真题）股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
16、在我国，传统的资产管理行业主要是（）。
A.基金管理公司的保险公司
B.基金管理公司和银行
C.保险公司和银行
D.基金管理公司和信托公司
【答案】：D
17、有限责任公司型股权投资基金应按（）顺序进行基金清算。
A.Ⅴ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ
B.Ⅴ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、
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